第十一條服務商出現下列情形之一的，交易所有權要求限期整改。同時，可以根據情節輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、暫停、限制或取消其交易服務商資格等措施。

（一）編造、傳播虛假信息，誤導投資者參與交易，嚴重侵害利益的；

（二）為擴大業務收益而違背誠實信用的商業原則；

（三）違反雙方協議中競業禁止條款的； 

（四）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經整頓無效的；

（五）不得以服務商名義向參與碳配額和核證自愿減排量交易的投資者收取各類中介費用；

（六）在年度考核中未通過綜合評估；

（七）在屢次監督抽查中表現不合格的；

（八）違反交易所交易規則、相關業務細則、管理辦法、雙方協議，情節嚴重的；

（九）其它違反國家法律、法規、規章及有關規定的。

服務商上述行為同時構成違約的，按照服務商協議中關于違約責任條款的規定，向交易所承擔違約責任。

第十二條服務商應當設立代表一名，代表企業組織、協調與交易所的各項業務往來。                                                                                                                                      

第十三條服務商應當維護交易所的聲譽，協助交易所處理突發或異常的事件。

第十四條除交易所授權同意外，服務商不得擅自使用交易所的標識及文字用于經營活動。一經發現，交易所有權要求其限期整改。

第十五條違反本辦法規定的，交易所可按照本辦法及服務商協議中的相關條款進行處理。

第十六條本辦法由交易所負責解釋。

第十七條本辦法自公告之日起施行，有效期至2016年12月31日。

上海環境能源交易所股份有限公司

二〇一五年四月十日