我國碳市場建設從地方試點起步，根據(jù)國家要求，上海自2011年啟動試點交易體系建設，2013年正式啟動交易市場運行，至今已平穩(wěn)有序運行十余年。上海碳市場建設經(jīng)歷了“建體系、擴范圍、優(yōu)機制”三個發(fā)展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業(yè)領域，以及航空、水運、港口、機場、建筑、數(shù)據(jù)中心等非工業(yè)領域共28個行業(yè)378家企業(yè)，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運行高效，企業(yè)碳減排的內(nèi)生動力和能力不斷增強，充分發(fā)揮了全國碳市場“政策試驗田”的作用。

 一是以政府規(guī)章為總領，構建堅實有力、層次分明的制度體系。本市構建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對碳交易主要環(huán)節(jié)進行全流程管理，明確納管企業(yè)、相關機構、政府部門等主體權責。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規(guī)則、交易規(guī)則等配套細則。嚴格制度執(zhí)行，市區(qū)兩級聯(lián)動、部門緊密協(xié)作，有效保障了上海碳市場連續(xù)十年100%履約率與市場的平穩(wěn)有序運行。

 二是以納入工業(yè)、建筑、交通等領域多樣化的行業(yè)為抓手，發(fā)揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業(yè)領域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運等交通領域企業(yè)，以及商業(yè)、賓館等建筑領域企業(yè)。總體上，本市納管企業(yè)數(shù)量和覆蓋排放規(guī)模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業(yè)實現(xiàn)減排成本最小化的合理路徑。

 三是以率先制定科學規(guī)范的核算規(guī)則為基礎，夯實數(shù)據(jù)底座。核算規(guī)則方面，在全國率先發(fā)布《上海市溫室氣體排放核算與報告指南（試行）》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運等10個行業(yè)方法學，既為統(tǒng)一、規(guī)范、科學開展碳排放監(jiān)測、報告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學建立提供了地方藍本。核查管理方面，每年由政府公開招投標擇優(yōu)選擇核查機構，發(fā)布核查工作規(guī)則、核查機構管理辦法、核查機構監(jiān)管和考評細則，對第三方機構核查流程、內(nèi)容、質量等進行了全過程規(guī)范。

 四是以提升效率為導向，構建免費分配為主的配額分配機制。分配方法方面，逐步擴大行業(yè)基準線法、歷史強度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業(yè)已采用效率法開展分配。配額發(fā)放方式方面，以推動能源結構優(yōu)化為導向，根據(jù)工業(yè)企業(yè)含碳能源（煤、油）使用情況設定不同的免費比例（93%~99%）。有償競價方面，以確保企業(yè)履約、提高市場流動性為目的，創(chuàng)新開展履約配額有償競價，并在此基礎上逐步構建了履約競買和非履約競買相結合的常態(tài)化拍賣機制，現(xiàn)累計組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。

圖1 上海碳市場各配額分配方法的企業(yè)占比