違規違約處理
第三章 違規違約處理
第十六條 交易參與人有下列行為之一的，交易所可責令改正，并可以根據情節輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停或限制交易等措施：
（一）經調查認定有內幕交易、操縱
市場等違法違規行為；
（二）權益買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政
法規、部門規章和規范性文件及本所業務規則等相關規定限制的行為；
（三）經調查有影響交易價格或者交易量的異常交易行為，并對市場產生不良影響；
（四）經調查認定違反市場公開公平公正原則的其他行為。
上述違規行為同時構成違約的，按照相關協議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十七條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及其他參與者具有下列違反交易所信息管理規定行為之一的，責令改正，并可以根據情節輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停或者限制交易等措施：
（一）未征得交易所許可，擅自傳播或使用交易信息；
（二）未經交易所同意，以盈利為目的傳播或使用交易信息；
（三）與交易所簽訂了信息傳播或使用合同或協議，但違反合同或協議規定；
（四）發現傳播或使用的交易信息內容有錯誤，未立即中止或終止傳播、使用行為，未通知交易所并及時更正說明；
（五）違反保密義務，擅自公開不宜公開的信息；
（六）未按規定對傳播或使用的信息內容存檔；
（七）違反交易所信息管理辦法的其他行為。
上述違規行為同時構成違約的，按照相關協議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十八條 結算銀行有下列違反交易所結算管理規定行為之一的，責令改正，并可以根據情節輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停或者限制結算、取消結算資格等措施：
（一）未按規定對交易所和交易參與人銀行賬戶分戶管理；
（二）未按交易所提供的交易憑證和數據及時劃轉交易參與人的交易資金，未及時向交易所反饋交易資金劃轉情況；
（三）未按交易所要求，協助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風險；
（四）未按合同或協議規定向交易所報告交易參與人銀行結算賬戶等方面存在的異常和風險；
（五）在符合國家法律、法規及
政策的前提下，不為交易所、交易參與人提供相應金融服務；
（六）泄露交易所、交易參與人的結算信息；
（七）違反交易所結算管理辦法的其他行為。
上述違規行為同時構成違約的，按照相關協議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十九條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者有下列行為之一的，責令改正，并可以根據情節輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責暫停或者限制業務、調整或者取消相應資格等措施：
（一）提供虛假文件、資料或者信息；
（二）拒不配合交易所日常檢查、專項調查；
（三）進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；
（四）私下轉包、轉租或者轉讓交易參與人資格；
（五）破壞交易所系統；
上述違規行為同時構成違約的，按照相關協議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第二十條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者多種違規行為并存的，分別定性，數罰并用，多次違規的，從重或者加重處理。
交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者的違規行為已經受到有關監管機構處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。
第二十一條 交易參與人在交易所執行交收時，其交易賬戶上應有足額資金和權益，不符合以上條件的，即構成交收違約。
交易參與人發生權益交收違約時，交易所有權暫不劃轉相當于違約金額的應收資金；交易參與人發生資金交收違約時，交易所有權暫不交付相當于違約金額的應收權益。
第二十二條 交易所工作人員違反有關規定的，按照法律、行政法規、規章和交易所內部規章制度處理。
