2020年12月30日，生態(tài)環(huán)境部辦公廳正式發(fā)布《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》（國環(huán)規(guī)氣候〔2020〕3號），以下簡稱《實(shí)施方案》。2020年11月20日，生態(tài)環(huán)境部曾發(fā)布實(shí)施方案的征求意見稿。《實(shí)施方案》與《征求意見稿》最大的變化就是在計(jì)算配額時，暫不設(shè)地區(qū)修正系數(shù)。此外，《實(shí)施方案》還對重點(diǎn)排放單位名單進(jìn)行了調(diào)整。
以下是《實(shí)施方案》與《征求意見稿》的對比分析，謹(jǐn)供業(yè)界人士參考。
《征求意見稿》中納入配額管理的重點(diǎn)排放單位名單為 “發(fā)電行業(yè)（含其他行業(yè)自備電廠）2013-2018年任一年排放達(dá)到2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量（綜合能源消費(fèi)量約1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）”，此次《實(shí)施方案》中將納入全國配額管理的重點(diǎn)排放單位篩選年份調(diào)整為“2013-2019年”。
根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，對各地區(qū)報送的擬納入2019-2020 年全國碳市場配額管理的重點(diǎn)排放單位名單，按以下原則篩選確定：一是已關(guān)閉停產(chǎn)的重點(diǎn)排放單位不納入，二是僅擁有暫不納入配額管理的機(jī)組的重點(diǎn)排放單位不納入。根據(jù)篩選結(jié)果，2019-2020 年全國碳市場納入發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位共計(jì)2225 家，與《征求意見稿》確定的2267家電力企業(yè)（其它行業(yè)自備電廠）相比，整體上減少了42家。表1總結(jié)了重點(diǎn)排放單位名單的調(diào)整情況，涉及河北、遼寧、上海、山東、河南、湖北、廣西、陜西、青海、新疆、貴州和兵團(tuán)共計(jì)12個省份，與《征求意見稿》確定的重點(diǎn)排放單位名單相比，減少了51家，增加了9家，整體上減少了42家。
表1：重點(diǎn)排放單位名單調(diào)整情況
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序號
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省份
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減少
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增加
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凈變化
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1
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河北
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-4
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-4
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2
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遼寧
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-4
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-4
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3
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上海
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-1
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-1
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4
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山東
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-8
|
|
-8
|
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5
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河南
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-12
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+1
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-11
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6
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湖北
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-1
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-1
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7
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廣西
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-3
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+1
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-2
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8
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陜西
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-12
|
+1
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-11
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9
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青海
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-1
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-1
|
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10
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新疆
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-1
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+4
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+3
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11
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兵團(tuán)
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-4
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+1
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-3
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12
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貴州
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+1
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+1
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合計(jì)
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-51
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+9
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-42
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《實(shí)施方案》規(guī)定，純凝發(fā)電機(jī)組和熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組及自備電廠的相應(yīng)類型機(jī)組納入全國碳市場，不具備發(fā)電能力的純供熱設(shè)施不在實(shí)施方案范圍內(nèi)，這與此前的《征求意見稿》一致。
《實(shí)施方案》將納入配額管理的機(jī)組劃分為四個類別（見下表2），與《征求意見稿》沒有差別。各類機(jī)組的具體判定標(biāo)準(zhǔn)詳見下表2。同時，該判定標(biāo)準(zhǔn)還明確：
(1) 合并填報機(jī)組按照最不利原則判定機(jī)組類別。
(2) 完整履約年度內(nèi)，摻燒生物質(zhì)（含垃圾、污泥等）熱量年均占比不超過10%的化石燃料機(jī)組，按照主體燃料判定機(jī)組類別。
(3) 完整履約年度內(nèi)，混燒化石燃料（包括混燒自產(chǎn)二次能源熱量年均占比不超過10%）的發(fā)電機(jī)組，按照主體燃料判定機(jī)組類別。
純生物質(zhì)發(fā)電機(jī)組、特殊燃料發(fā)電機(jī)組、僅使用自產(chǎn)資源發(fā)電機(jī)組、滿足《實(shí)施方案》要求的摻燒發(fā)電機(jī)組以及其他特殊發(fā)電機(jī)組暫不納入2019-2020年配額管理。
表2：納入配額管理的機(jī)組判定標(biāo)準(zhǔn)
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機(jī)組分類
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判定標(biāo)準(zhǔn)
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300MW等級以上常規(guī)燃煤機(jī)組
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以煙煤、褐煤、無煙煤等常規(guī)電煤為主體燃料且額定功率不低于400MW 的發(fā)電機(jī)組
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300MW等級及以下常規(guī)燃煤機(jī)組
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以煙煤、褐煤、無煙煤等常規(guī)電煤為主體燃料且額定功率低于400MW 的發(fā)電機(jī)組
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燃煤矸石、煤泥、水煤漿等非常規(guī)燃煤機(jī)組（含燃煤循環(huán)流化床機(jī)組）
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以煤矸石、煤泥、水煤漿等非常規(guī)電煤為主體燃料（完整履約年度內(nèi)，非常規(guī)燃料熱量年均占比應(yīng)超過50%）的發(fā)電機(jī)組（含燃煤循環(huán)流化床機(jī)組）
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燃?xì)鈾C(jī)組
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以天然氣為主體燃料（完整履約年度內(nèi)，其他摻燒燃料熱量年均占比不超過10%）的發(fā)電機(jī)組
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《實(shí)施方案》明確的配額總量確定方法與《征求意見稿》一致。省級生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位2019-2020年的實(shí)際產(chǎn)出量以及實(shí)施方案確定的配額分配方法及碳排放基準(zhǔn)值，核定各重點(diǎn)排放單位的配額數(shù)量，匯總后形成省級行政區(qū)域配額總量。將各省級行政區(qū)域配額總量加總，最終確定全國配額總量。
各省級行政區(qū)域配額總量只能根據(jù)國家方法核定，省級生態(tài)環(huán)境主管部門沒有自主權(quán)。
與《征求意見稿》相比，《實(shí)施方案》中配額分配方法的主要變化是暫不設(shè)地區(qū)修正系數(shù)。
《實(shí)施方案》中明確，對2019-2020 年配額實(shí)行全部免費(fèi)分配，并采用基準(zhǔn)法核算重點(diǎn)排放單位所擁有機(jī)組的配額量。重點(diǎn)排放單位的配額量為其所擁有各類機(jī)組配額量的總和。
采用基準(zhǔn)法核算機(jī)組配額總量的公式為：
機(jī)組配額總量=供電基準(zhǔn)值×實(shí)際供電量×修正系數(shù)+供熱基準(zhǔn)值×實(shí)際供熱量。即：各類機(jī)組的CO2排放配額（A）皆由供電配額（Ae）和供熱配額（Ah）兩部分構(gòu)成。
機(jī)組的供電配額（Ae）計(jì)算方法，《實(shí)施方案》刪除了《征求意見稿》中的地區(qū)供電配額修正系數(shù)（Fde）；常規(guī)燃煤機(jī)組的供熱配額（Ah）計(jì)算方法，《實(shí)施方案》也刪除了《征求意見稿》中的地區(qū)供熱配額修正系數(shù)（Fdh）。具體的計(jì)算公式為：
A= Ae+ Ah
Ae=Qe×Be×Fl×Fr×Ff
Ah=Qh×Bh
式中：
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Qe
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：
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機(jī)組供電量，單位：MWh。
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Be
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：
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機(jī)組供電CO2排放基準(zhǔn)，單位：tCO2/MWh。
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Fl
|
：
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機(jī)組冷卻方式修正系數(shù)，如果凝汽器的冷卻方式是水冷，則機(jī)組冷卻方式修正系數(shù)為1；如果凝汽器的冷卻方式是空冷，則機(jī)組冷卻方式修正系數(shù)為1.05。
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Fr
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：
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機(jī)組供熱量修正系數(shù)，燃煤機(jī)組供熱量修正系數(shù)為1-0.22×供熱比。
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Ff
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:
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機(jī)組負(fù)荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)。
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Qh
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：
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機(jī)組供熱量，單位：GJ 。
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Bh
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：
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機(jī)組供熱CO2排放基準(zhǔn)，單位：tCO2/GJ。
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關(guān)于機(jī)組供熱CO2排放基準(zhǔn)和供熱CO2排放基準(zhǔn)，《實(shí)施方案》與《征求意見稿》相比沒有變化，詳見表3。
表3：2019-2020年各類別機(jī)組碳排放基準(zhǔn)值
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機(jī)組類別
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機(jī)組類別范圍
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供電基準(zhǔn)值
（tCO2/MWh）
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供熱基準(zhǔn)值
（tCO2/GJ）
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I
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300MW 等級以上常規(guī)燃煤機(jī)組
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0.877
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0.126
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II
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300MW 等級及以下常規(guī)燃煤機(jī)組
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0.979
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0.126
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III
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燃煤矸石、水煤漿等非常規(guī)燃煤機(jī)組（含燃煤循環(huán)流化床機(jī)組）
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1.146
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0.126
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IV
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燃?xì)鈾C(jī)組
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0.392
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0.059
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（二）燃?xì)鈾C(jī)組配額計(jì)算方法
關(guān)于燃?xì)鈾C(jī)組配額計(jì)算方法，《實(shí)施方案》與《征求意見稿》的差異僅在于在計(jì)算機(jī)組供電CO2配額（Ae）和供熱CO2配額（Ah）時，暫不考慮地區(qū)供電配額修正系數(shù)（Fde）和地區(qū)供熱配額修正系數(shù)（Fdh）。具體計(jì)算公式詳見方案《實(shí)施方案》中的《附3 2019-2020年燃?xì)鈾C(jī)組配額分配技術(shù)指南》。
《實(shí)施方案》中的配額發(fā)放總體思路為基準(zhǔn)線法+預(yù)分配，與《征求意見稿》一致。
《實(shí)施方案》要求按照2018年的供電（熱）量的70%核算2019-2020年度的預(yù)分配配額量，在完成2019和2020年度碳排放數(shù)據(jù)核查后，按機(jī)組2019和2020年實(shí)際供電（熱）量對配額進(jìn)行最終核定。核定的最終配額量與預(yù)分配的配額量不一致的，以最終核定的配額量為準(zhǔn)，多退少補(bǔ)。
與《征求意見稿》相比，《實(shí)施方案》在配額清繳的規(guī)定方面沒有變化，具體規(guī)定如下：
為降低配額缺口較大的重點(diǎn)排放單位所面臨的履約負(fù)擔(dān)，在配額清繳相關(guān)工作中設(shè)定配額履約缺口上限，其值為重點(diǎn)排放單位經(jīng)核查排放量的20%，即當(dāng)重點(diǎn)排放單位配額缺口量占其經(jīng)核查排放量比例超過20%時，其配額清繳義務(wù)最高為其獲得的免費(fèi)配額量加20%的經(jīng)核查排放量。
（二）燃?xì)鈾C(jī)組配額清繳義務(wù)為經(jīng)核查排放量與免費(fèi)配額量兩者中的最小值
為鼓勵燃?xì)鈾C(jī)組發(fā)展，在燃?xì)鈾C(jī)組配額清繳工作中，當(dāng)燃?xì)鈾C(jī)組經(jīng)核查排放量不低于核定的免費(fèi)配額量時，其配額清繳義務(wù)為已獲得的全部免費(fèi)配額量；當(dāng)燃?xì)鈾C(jī)組經(jīng)核查排放量低于核定的免費(fèi)配額量時，其配額清繳義務(wù)為與燃?xì)鈾C(jī)組經(jīng)核查排放量等量的免費(fèi)配額量。
七、重點(diǎn)排放單位合并、分立與關(guān)停情況的處理
關(guān)于重點(diǎn)排放單位合并、分立與關(guān)停情況的處理規(guī)定，《實(shí)施方案》與《征求意見稿》一致，要求“納入全國碳市場配額管理的重點(diǎn)排放單位發(fā)生合并、分立、關(guān)停或遷出其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在省級行政區(qū)域的，應(yīng)在作出決議之日起30 日內(nèi)報其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門核定。省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對其已獲得的免費(fèi)配額進(jìn)行調(diào)整，向生態(tài)環(huán)境部報告并向社會公布相關(guān)情況。配額變更的申請條件和核定方法，詳見《實(shí)施方案》。
《實(shí)施方案》對已參加試點(diǎn)碳市場的重點(diǎn)排放單位和不予發(fā)放及收回免費(fèi)配額情形做了明確規(guī)定。與《征求意見稿》相比，《實(shí)施方案》對于“不予發(fā)放及收回免費(fèi)配額情形”補(bǔ)充了一條規(guī)定。對于未依法申領(lǐng)排污許可證，或者未如期提交排污許可證執(zhí)行報告的重點(diǎn)排放單位的機(jī)組不予發(fā)放配額，已經(jīng)發(fā)放配額的重點(diǎn)排放單位則按規(guī)定收回相關(guān)配額，這體現(xiàn)了生態(tài)環(huán)境部協(xié)同控制溫室氣體和大氣污染物的工作要求。其它方面的規(guī)定，沒有變化，具體如下。
（一）試點(diǎn)碳市場重點(diǎn)排放單位
對已參加地方碳市場2019年度配額分配但未參加2020 年度配額分配的重點(diǎn)排放單位，暫不要求參加全國碳市場2019年度的配額分配和清繳。對已參加地方碳市場2019年度和2020年度配額分配的重點(diǎn)排放單位，暫不要求其參加全國碳市場2019 年度和2020 年度的配額分配和清繳。實(shí)施方案印發(fā)后，地方碳市場不再向納入全國碳市場的重點(diǎn)排放單位發(fā)放配額。
（二）不予發(fā)放及收回免費(fèi)配額情形
重點(diǎn)排放單位的機(jī)組有以下情形之一的不予發(fā)放配額，已經(jīng)發(fā)放配額的企業(yè)經(jīng)核查后有以下情形之一的，則按規(guī)定收回相關(guān)配額。
1.違反國家和所在省（區(qū)、市）有關(guān)規(guī)定建設(shè)的；
2.根據(jù)國家和所在省（區(qū)、市）有關(guān)文件要求應(yīng)關(guān)未關(guān)的。
3.未依法申領(lǐng)排污許可證，或者未如期提交排污許可證執(zhí)行報告的。
另外，《實(shí)施方案》補(bǔ)充了一個附件5，即：《XX ?。▍^(qū)、市）2019-2020 年發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位配額預(yù)分配相關(guān)數(shù)據(jù)填報表》。重點(diǎn)排放單位需要報告主體燃料類型、機(jī)組類型、產(chǎn)品類型、2018年度發(fā)電量、2018年度供電量、2018年度供熱量、2018年度供熱比、供熱量修正系數(shù)、冷卻方式、機(jī)組負(fù)荷（出力）系數(shù)、2019-2020年預(yù)分配配額量等信息。
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