試點(diǎn)地區(qū)

相關(guān)文件中是否提及有償分配

是否提及拍賣

是否規(guī)定拍賣細(xì)則

北京

未提及有償分配。在《北京市碳排放交易管理辦法（試行）》第八條中提及，“市發(fā)展改革委確定不超過(guò)年度配額總量的5%作為調(diào)整量，用于重點(diǎn)排放單位配額調(diào)整及市場(chǎng)調(diào)節(jié)。”

《北京市碳排放權(quán)公開市場(chǎng)操作管理辦法（試行）》中有專章規(guī)定拍賣。

《北京市碳排放權(quán)公開市場(chǎng)操作管理辦法（試行）》中有規(guī)定

天津

《天津市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第七條規(guī)定：“市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)配額總量，制定配額分配方案。

配額分配以免費(fèi)發(fā)放為主、以拍賣或固定價(jià)格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價(jià)格出售僅在交易市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格使用，具體規(guī)則由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金，應(yīng)專款專用，專門用于控制溫室氣體排放相關(guān)工作。”

同前

無(wú)

上海

《上海市碳排放管理試行辦法》第九條規(guī)定，“市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署，采取免費(fèi)或者有償?shù)姆绞剑ㄟ^(guò)配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，向納入配額管理的單位分配配額。”

《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》中提及“試點(diǎn)期間，碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。適時(shí)推行拍賣等有償方式。”后來(lái)傾向于“有償競(jìng)價(jià)”的提法。

無(wú)

湖北

《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》第十五條規(guī)定，“政府預(yù)留配額一般不超過(guò)碳排放配額總量的10%，主要用于市場(chǎng)調(diào)控和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。其中，用于價(jià)格發(fā)現(xiàn)的不超過(guò)政府預(yù)留配額的30%。

價(jià)格發(fā)現(xiàn)采用公開競(jìng)價(jià)的方式，競(jìng)價(jià)收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調(diào)控、碳交易市場(chǎng)建設(shè)等。”

未出現(xiàn)。湖北碳排放權(quán)交易中心使用“競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓”的提法。

無(wú)

重慶

未提及

未提及

無(wú)

廣東

《廣東省碳排放管理試行辦法》第十四條規(guī)定，“第十四條　控排企業(yè)和單位的配額實(shí)行部分免費(fèi)發(fā)放和部分有償發(fā)放，并逐步降低免費(fèi)配額比例。”

廣東省發(fā)改委《關(guān)于碳排放配額管理實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定，“省發(fā)展改革委綜合考慮行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平，制定本省配額分配實(shí)施方案，經(jīng)省配額分配評(píng)審委員會(huì)審議并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后公布實(shí)施。配額分配實(shí)施方案應(yīng)包括控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)名單，年度配額總量，免費(fèi)配額與有償配額比例，配額分配原則、方法與程序，有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放數(shù)量、發(fā)放平臺(tái)與發(fā)放規(guī)則等。”第十一條規(guī)定，“省發(fā)展改革委依據(jù)配額分配實(shí)施方案組織有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放。控排企業(yè)可自愿到有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱競(jìng)價(jià)平臺(tái)）購(gòu)買有償配額。新建項(xiàng)目企業(yè)在轉(zhuǎn)為控排企業(yè)管理前，須按第四章規(guī)定購(gòu)買足額的有償配額。配額有償發(fā)放所取得的收益，應(yīng)專項(xiàng)用于促進(jìn)減碳工作以及相關(guān)能力建設(shè)。”在歷年的《配額分配方案中》規(guī)定了“有償發(fā)放”和“競(jìng)價(jià)”。

無(wú)

深圳

《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中未提及。《深圳市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，“第十六條　配額分配采取無(wú)償分配和有償分配兩種方式進(jìn)行。無(wú)償分配的配額包括預(yù)分配配額、新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額和調(diào)整分配的配額。有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價(jià)格的方式出售。”

同前

無(wú)

試點(diǎn)地區(qū)

拍賣時(shí)間

平均成交價(jià)（元/噸CO₂）

成交量（噸CO₂）

北京

無(wú)

天津

無(wú)

上海

2014-06-30

48

7220

2017-06-30

38.77

41855

2018-07-31

41.54

305327

湖北

2014-03-31

20

200000

重慶

無(wú)

廣東

2013-12-16

60

3000000

2014-01-06

60

3892761

2014-02-28

60

1130557

2014-04-03&2014-04-17&2014-05-05

60

528884+679471+528796

2014-06-25

60

1362870

2014-09-26

26

2000000

2014-12-22

30

701442

2015-03-27

35

422461

2015-06-10

40

314643

2015-09-21

16.1

300000

2015-12-21

15

300000

2016-03-29

12.9

500000

2016-06-08

不成交（申報(bào)量少于計(jì)劃發(fā)行總量）

2016-09-21

9.88

500000

2017-01-04

15

500000

2017-03-27

16.5

500000

2017-06-05

不成交（申報(bào)量少于計(jì)劃發(fā)放總量）

深圳

2014-06-06

35.43

74974

試點(diǎn)地區(qū)

相關(guān)文件名稱

發(fā)布日期

具體規(guī)定

北京

《北京市碳排放權(quán)公開市場(chǎng)操作管理辦法（試行）》

2014-06-10

1.本市配額拍賣采取單輪封閉競(jìng)買的形式。每個(gè)競(jìng)買人可提交多份競(jìng)買書，每份競(jìng)買書均應(yīng)注明競(jìng)買配額的數(shù)量及競(jìng)買價(jià)格等內(nèi)容。競(jìng)買數(shù)量應(yīng)為100噸配額的整數(shù)倍，競(jìng)買價(jià)格應(yīng)為0.1元人民幣的整數(shù)倍，每份競(jìng)買書只能注明一個(gè)競(jìng)買價(jià)格。

2. 每次拍賣前，市發(fā)展改革委應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)定保留價(jià)格。競(jìng)買人提交的競(jìng)買價(jià)格不得低于保留價(jià)格，否則競(jìng)買書無(wú)效。

3.每次拍賣中，單個(gè)履約單位可申請(qǐng)競(jìng)買的配額數(shù)量不得超過(guò)該次拍賣總量的15%，單個(gè)非履約單位可申請(qǐng)競(jìng)買的配額數(shù)量不得超過(guò)該次拍賣總量的5%。

4.本市配額拍賣采用統(tǒng)一價(jià)格結(jié)算。按競(jìng)買價(jià)格由高到低的順序?qū)λ懈?jìng)買書的競(jìng)買數(shù)量進(jìn)行累加，累計(jì)數(shù)量達(dá)到拍賣數(shù)量時(shí)的最低競(jìng)買價(jià)格為結(jié)算價(jià)格。

5.所有買受人按照競(jìng)買價(jià)格由高到低的優(yōu)先順序獲得配額。當(dāng)所有買受人累計(jì)競(jìng)買數(shù)量大于拍賣數(shù)量時(shí)，競(jìng)買價(jià)格等于結(jié)算價(jià)格的競(jìng)買人在該價(jià)格下可獲得的配額數(shù)量，為剩余配額數(shù)量與其在該價(jià)格的競(jìng)買數(shù)量占該價(jià)格總競(jìng)買數(shù)量比例的乘積，并向下取整。

上海

《關(guān)于組織開展2016履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競(jìng)價(jià)發(fā)放的通知》

2017-06-17

1.此次所競(jìng)買的配額只能用于競(jìng)買人本單位2016年度履約清繳，不能用于市場(chǎng)交易。

2.競(jìng)買底價(jià)為上海碳排放配額（SHEA）在2016年11月18日至2017年6月29日期間所有交易日掛牌交易的市場(chǎng)加權(quán)平均價(jià)的1.2倍，且不高于42元/噸。具體競(jìng)買底價(jià)將由上海環(huán)交所于6月29日收市后公布。

3.在規(guī)定競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)間內(nèi)，競(jìng)買人通過(guò)交易系統(tǒng)可進(jìn)行買入申報(bào)。申報(bào)價(jià)格不低于競(jìng)買底價(jià)時(shí)，申報(bào)有效。

4.競(jìng)價(jià)申報(bào)結(jié)束，系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)所有有效申報(bào)進(jìn)行排序，以發(fā)放總量?jī)?nèi)最低申報(bào)價(jià)作為競(jìng)買統(tǒng)一價(jià)成交。（1）競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)間結(jié)束后，系統(tǒng)按價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)所有有效申報(bào)從高到低進(jìn)行排序，對(duì)于價(jià)格相同的申報(bào)按照時(shí)間優(yōu)先原則進(jìn)行排序（2）根據(jù)排列結(jié)果，以發(fā)放總量?jī)?nèi)最低的申報(bào)價(jià)作為競(jìng)買統(tǒng)一價(jià)，并按照排列順序根據(jù)競(jìng)買人的申報(bào)數(shù)量逐一成交。（3）當(dāng)競(jìng)買申報(bào)量小于或等于發(fā)放總量時(shí)，所有有效申報(bào)按照競(jìng)買人申報(bào)數(shù)量成交；當(dāng)競(jìng)買申報(bào)量大于發(fā)放總量時(shí)，排列末位的可成交申報(bào)，按實(shí)際可競(jìng)得數(shù)量成交。

《關(guān)于組織開展2017履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競(jìng)價(jià)發(fā)放的通知》

2018-07-17

同上

湖北

《湖北省2014第一次碳排放權(quán)配額競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓公告》

2014-03-24

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸20元人民幣。

2.根據(jù)《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)交易規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，市場(chǎng)參與人續(xù)以不低于基價(jià)的價(jià)格進(jìn)行報(bào)價(jià)競(jìng)買。在競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)，交易系統(tǒng)將按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則配對(duì)進(jìn)行成交，直至配額全部轉(zhuǎn)讓。

廣東

《2013年度廣東省排放配額有償發(fā)放公告》

2013-12-09

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸60元人民幣。

2.競(jìng)買量：（1）控排企業(yè)：2013年度配額總量的3%或以上；（2）新建項(xiàng)目企業(yè)：建成后預(yù)計(jì)年度碳排放總量的3%。

3.采取統(tǒng)一價(jià)成交方式。發(fā)放時(shí)間結(jié)束時(shí)交易系統(tǒng)將所有競(jìng)價(jià)申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先原則進(jìn)行排序，價(jià)格相同的申報(bào)按照時(shí)間優(yōu)先原則進(jìn)行排序。當(dāng)申報(bào)總量不大于發(fā)放總量時(shí)，所有的申報(bào)按照競(jìng)買底價(jià)作為競(jìng)買統(tǒng)一價(jià)，按申報(bào)總量成交；當(dāng)申報(bào)總量大于發(fā)放總量時(shí)，申報(bào)價(jià)格從高到低排列，依發(fā)放總量?jī)?nèi)的最低申報(bào)價(jià)作為競(jìng)買統(tǒng)一價(jià)，按發(fā)放總量成交。

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）公告》

2013-12-24

同上

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2014-02-20

同上

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2014-03-26

1.本次發(fā)放有償配額總量為360萬(wàn)噸。4月17日的發(fā)放量根據(jù)4月3日發(fā)放后剩余的配額量確定，5月5日的發(fā)放量根據(jù)4月17日發(fā)放后剩余的配額量確定。具體數(shù)量另行通知。

2.發(fā)放時(shí)間：2014年4月3日9:30-11:30，13:30-15:30；2014年4月17日9:30-11:30，13:30-15:30；2014年5月5日9:30-11:30，13:30-15:30。

3.其他同上。

《2013年度廣東省碳排放配有償發(fā)放（第五次）公告》

2014-06-16

1.競(jìng)買人資格

未購(gòu)買或未足額購(gòu)買2013年度有償配額以及進(jìn)行了配額調(diào)整的控排企業(yè)。

2.競(jìng)買量

控排企業(yè)2013年度配額總量的3%，及配額調(diào)整部分的3%。

3.成交方式同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第一次）》公告

2014-09-18

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸25元人民幣。

2.競(jìng)買量：控排企業(yè)和新建項(xiàng)目企業(yè)不限制單次競(jìng)買量及總競(jìng)買量，其他機(jī)構(gòu)及組織單次競(jìng)買量（單筆申報(bào)）不得低于5000噸。

3.成交方式同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）》公告

2014-12-15

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸30元人民幣。

2.競(jìng)買量、成交方式等同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2015-03-18

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸35元人民幣。

2.其他同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2015-06-02

1.競(jìng)買底價(jià)為每噸40元人民幣。

2.其他同上。

《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》

2015-09-08

1.配額有償發(fā)放數(shù)量：2015年度配額有償方法的數(shù)量為200萬(wàn)噸，分四期競(jìng)價(jià)發(fā)放。每期有償發(fā)放的數(shù)量將另行公告。當(dāng)期未能成功發(fā)放的有償配額，省發(fā)展改革委將收回，原則上不再投放市場(chǎng)。

2.原則上在2015年9月、12月和2016年3月、6月下旬安排一期有償發(fā)放。具體日期由廣碳所至少提前七個(gè)工作日予以公告。

3.競(jìng)買人資格：包括控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)。

4.申報(bào)數(shù)量和價(jià)格：競(jìng)價(jià)人單筆申報(bào)價(jià)格不設(shè)限制。競(jìng)價(jià)人單筆申報(bào)量不得低于1000噸，在競(jìng)價(jià)時(shí)間截止前可多筆申報(bào)，但每筆申報(bào)通過(guò)系統(tǒng)提交后均不可撤銷。單個(gè)競(jìng)價(jià)人的累計(jì)申報(bào)量不得超過(guò)當(dāng)次發(fā)行總量的50%。

5.政策保留價(jià)：2015年度配額有償發(fā)放將設(shè)置政策保留價(jià)，作為競(jìng)價(jià)的最低有效價(jià)格。政策保留價(jià)按照競(jìng)價(jià)公告日的前三個(gè)自然月廣東碳市場(chǎng)配額掛牌點(diǎn)選或掛牌競(jìng)價(jià)交易平均成交價(jià)的80%計(jì)算。

6.競(jìng)價(jià)成交方式：競(jìng)價(jià)成交采取統(tǒng)一成交價(jià)的方式，并要求量?jī)r(jià)滿足相關(guān)條件方可成交，具體如下：（1）競(jìng)價(jià)時(shí)間結(jié)束后，交易系統(tǒng)自動(dòng)將所有競(jìng)價(jià)人申報(bào)按照價(jià)格優(yōu)先原則進(jìn)行先后排序，申報(bào)價(jià)相同的按照時(shí)間優(yōu)先原則進(jìn)行先后排序。（2）當(dāng)申報(bào)價(jià)高于政策保留價(jià)的申報(bào)總量小于當(dāng)期發(fā)放總量時(shí)，所有申報(bào)均不成交。（3）當(dāng)申報(bào)價(jià)高于政策保留價(jià)的申報(bào)總量大于或等于當(dāng)期發(fā)放總量時(shí)，按照申報(bào)排序先后成交，并以成交的最后一筆申報(bào)價(jià)作為統(tǒng)一成交價(jià)。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第一次）公告》

2015-09-10

1.本此發(fā)行對(duì)申報(bào)價(jià)格不設(shè)限制。根據(jù)《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》，本此政策保留價(jià)為12.84元/噸，作為競(jìng)價(jià)最低有效價(jià)格。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第二次）公告》

2015-12-10

1.政策保留價(jià)12.8元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2016-03-18

1.政策保留價(jià)12.69元/噸。

2.其他與《廣東省2015年碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2016-05-30

1.政策保留價(jià)12.27元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第一次）公告》

2016-09-09

1.政策保留價(jià)9.37元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）》

2016-12-21

1.政策保留價(jià)為11.27元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2017-03-15

1.政策保留價(jià)為16.09元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2017-05-24

1.政策保留價(jià)為15.15元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

深圳

《深圳排放權(quán)交易所拍賣公告（第001號(hào)）》

2014-05-20

1.拍賣底價(jià)為每噸35.43元人民幣（以截止5月27日的市場(chǎng)平均價(jià)格的一半為準(zhǔn)）。

2.拍賣申報(bào)：投標(biāo)人在拍賣時(shí)間內(nèi)只能進(jìn)行一次拍賣申報(bào)，一次申報(bào)可提交3組報(bào)價(jià)，3組報(bào)價(jià)數(shù)量不得超過(guò)投標(biāo)人允許的最大申報(bào)數(shù)量。申報(bào)一經(jīng)提交不可撤銷。

3.中標(biāo)原則：（1）有效申報(bào)數(shù)量高于或等于拍賣數(shù)量時(shí)，按有效申報(bào)價(jià)格從高到低排序，以全部拍賣數(shù)量募滿為止時(shí)的價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格；（2）申報(bào)價(jià)格等于最后中標(biāo)價(jià)格的投標(biāo)人有多個(gè)，且該價(jià)格申報(bào)數(shù)量超出配額剩余匹配數(shù)量時(shí)，以該價(jià)格各投標(biāo)人申報(bào)數(shù)量占各投標(biāo)人申報(bào)總數(shù)量的比例乘以配額剩余數(shù)量分配，按最后中標(biāo)價(jià)格成交；（3）有效申報(bào)數(shù)量低于拍賣數(shù)量時(shí)，以所有有效申報(bào)中的最低申報(bào)價(jià)格成交。申報(bào)價(jià)格高于拍賣底價(jià)的申報(bào)為有效申報(bào)。

4.最大拍賣量：參加拍賣的投標(biāo)人的最大申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)其2013年度實(shí)際碳排放量與2013年度實(shí)際確認(rèn)配額之間差值的15%。否則視為無(wú)效投標(biāo)。