第一章  總則

 

第一條 為規(guī)范廣東省碳普惠制核證減排量（以下簡稱PHCER）交易行為，維護PHCER交易市場秩序，保護交易參與人合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、《廣東省碳排放管理試行辦法》（省政府第197號令）、《廣東省碳普惠制試點工作實施方案》和《廣東省關(guān)于碳普惠制核證減排量管理的暫行辦法》，制定本規(guī)則。

第二條 廣州碳排放權(quán)交易中心（以下簡稱廣碳所）依法組織實施的PHCER交易，適用本規(guī)則。從事PHCER交易應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及廣碳所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，遵循公開、公平、公正和自愿平等、誠實信用的原則。

第三條 本規(guī)則所稱PHCER是指由廣東省生態(tài)環(huán)境廳簽發(fā)的廣東省碳普惠制核證減排量。

 

第二章  交易市場

 

第一節(jié) 交易場所

第四條 廣碳所為PHCER交易提供交易場所、相關(guān)設(shè)施及交易相關(guān)服務(wù)。

第五條 交易場所及相關(guān)設(shè)施包含交易大廳、數(shù)據(jù)中心、信息發(fā)布系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、結(jié)算交收系統(tǒng)等與交易相關(guān)的支撐體系。

 

第二節(jié) 交易參與人

第六條 交易參與人是指在廣碳所進行PHCER交易的各方參與人，主要包括：

（一）PHCER項目業(yè)主；

（二）納入各碳排放權(quán)交易試點省市碳交易體系的控排企業(yè)、單位和新建項目企業(yè);

（三）符合規(guī)定的投資機構(gòu)、其他組織和個人。

第七條 廣碳所實行會員管理制度。交易參與人應(yīng)成為廣碳所會員或委托廣碳所會員參與交易。

交易會員管理制度由廣碳所另行制定。

第八條 交易參與人享有下列權(quán)利：

（一）參與PHCER交易及相關(guān)活動；

（二）參加廣碳所舉辦的相關(guān)培訓(xùn)；

（三）使用廣碳所提供的有關(guān)設(shè)備、設(shè)施；

（四）獲得廣碳所提供的有關(guān)PHCER交易的信息和服務(wù)；

（五）對廣碳所工作進行監(jiān)督，提出建議或意見；

（六）依法享有的其他權(quán)利。

第九條 交易參與人應(yīng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則以及廣碳所其他相關(guān)管理制度；

（二）妥善保護交易賬號和交易密碼，對其交易賬號發(fā)出的交易指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔相應(yīng)的法律責任，對因使用交易賬號所產(chǎn)生的后果承擔全部責任；

（三）主動、及時地了解廣碳所發(fā)布的信息、公告和各項制度，并承擔未盡合理關(guān)注給自身造成的損失；

（四）對其所訂立的合同承擔相應(yīng)的風險和法律責任，并嚴格履行合同，公平、公正、公開買賣；

（五）愛護廣碳所設(shè)施，維護廣碳所聲譽，按約繳納各項相關(guān)費用；

（六）發(fā)生可能影響交易的重大事件時應(yīng)及時通知廣碳所；

（七）保證提供材料的真實性、完整性、有效性，并為此承擔相應(yīng)的法律責任；

（九）依法應(yīng)當承擔的其他義務(wù)。

 

第三節(jié) 交易標的與規(guī)格

第十條 本規(guī)則所稱交易標的是PHCER。

第十一條 PHCER交易的交易基本單位：

（一）交易單位：噸二氧化碳當量（tCO2e）；

（二）報價單位：元/噸二氧化碳當量(保留小數(shù)點后兩位)；

（三）最小交易量：1噸二氧化碳當量；

（四）最小價格波動單位：0.01元/噸二氧化碳當量。

 

第四節(jié) 交易時間

第十二條 廣碳所交易日為每周一至周五，每個交易日的9:30至11:30，13:30至15:30為交易時間(以交易系統(tǒng)服務(wù)器時間為準)。國家法定節(jié)假日和廣碳所公告的休市日休市。

根據(jù)市場發(fā)展需要，廣碳所可以調(diào)整交易時間，并予以公告。

第十三條 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

 

第三章  PHCER交易

 

第十四條 PHCER交易包括掛牌點選、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價轉(zhuǎn)讓及經(jīng)交易主管部門批準的其他方式。

具體啟用的交易方式由廣碳所根據(jù)實際情況確定，并予以公告。

第十五條 交易參與人應(yīng)當在廣東省PHCER管理系統(tǒng)開設(shè)PHCER賬戶，并按相關(guān)要求以實名方式開設(shè)廣碳所交易賬戶和結(jié)算銀行的資金賬戶。

第十六條 交易參與人在發(fā)起委托申報前，應(yīng)當確保交易賬戶中持有滿足成交條件的PHCER或資金。

第十七條 交易完成后，交易系統(tǒng)自動生成電子交易憑證，具有相應(yīng)的法律效力。

 

第一節(jié) 掛牌點選

第十八條 掛牌點選是指交易參與人提交賣出或買入掛單申報，確定標的數(shù)量和價格，意向受讓方或出讓方通過查看實時掛單列表，點選意向掛單，提交買入或賣出申報，完成交易的交易方式。

第十九條 交易參與人向交易系統(tǒng)提交掛牌點選交易掛單申報，征集意向受讓方或意向出讓方。掛單申報需提交交易標的的代碼、數(shù)量、PHCER項目信息、單價、買賣方向等信息。申報完成后對應(yīng)的交易標的或資金會被凍結(jié)，并進入掛單隊列。

意向受讓方或意向出讓方查看實時掛單列表，點選意向掛單，提交申報完成交易。根據(jù)“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則，意向受讓方只可點選價格最低的賣出掛單，意向出讓方只可點選價格最高的買入掛單。成交價為掛單申報報價，成交數(shù)量為賣出或買入申報數(shù)量。

第二十條 未成交的掛單申報可隨時撤銷，部分成交的掛單申報可隨時撤銷未成交部分，并重新提交掛單申報。

 

第二節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

第二十一條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指非個人類交易參與人通過協(xié)商達成一致并通過交易系統(tǒng)完成交易的交易方式。交易參與人采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，其單筆交易數(shù)量應(yīng)達到1萬噸或以上。

第二十二條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易中，申報價格應(yīng)不高于前一個交易日收盤價的130%，不低于前一個交易日收盤價的70%。

第二十三條 交易參與人向交易系統(tǒng)提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易掛單申報，掛單申報除需提交交易標的的代碼、數(shù)量、價格和買賣方向等信息外，還應(yīng)錄入意向方信息。經(jīng)意向方在系統(tǒng)中確認并由廣碳所審核后成交。

第二十四條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交價格不納入廣碳所即時行情，成交量在交易結(jié)算后計入當日PHCER成交總量。

 

第三節(jié) 競價轉(zhuǎn)讓

第二十五條 競價轉(zhuǎn)讓是指PHCER項目業(yè)主委托廣碳所就其交易標的項目組織競價，意向受讓方通過報名參與競價，提交競買申報數(shù)量與申報價格，完成交易的交易方式。

第二十六條 PHCER項目業(yè)主委托廣碳所組織競價的，應(yīng)為初次轉(zhuǎn)讓的PHCER項目。項目業(yè)主應(yīng)出具競價委托文件，具體約定委托項目、競價數(shù)量、競買底價、成交規(guī)則等內(nèi)容。

第二十七條 項目業(yè)主為村委會、村民小組或個人的PHCER項目，初次轉(zhuǎn)讓應(yīng)采用競價轉(zhuǎn)讓方式。

第二十八條 競買人申報價格不得低于競買底價，申報數(shù)量不得超過標的項目數(shù)量，每筆申報一經(jīng)提交不可撤銷。

第二十九條 廣碳所將于競價前發(fā)布競價公告，有意向參與競買的交易參與人可在指定期限內(nèi)向廣碳所提交報名申請，并在競價時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)提交申報，申報內(nèi)容包括申報人名稱、交易賬號、申報價格、申報數(shù)量等。

競價結(jié)束后，系統(tǒng)根據(jù)“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則進行排序，按照申報排序先后及競價公告列明的成交規(guī)則成交，并以成交的最后一筆申報價作為統(tǒng)一成交價。申報人通過系統(tǒng)查詢競價結(jié)果。廣碳所根據(jù)競價結(jié)果組織交易雙方完成交割。當沒有高于或等于競買底價的申報時，該項目不成交。

第三十條 競價轉(zhuǎn)讓的成交價格不納入廣碳所即時行情，競價結(jié)束后，廣碳所將發(fā)布競價情況公告，成交量計入競價當日PHCER成交總量。

 

第四章  資金監(jiān)管、結(jié)算和PHCER交收

 

第三十一條 廣碳所PHCER交易資金結(jié)算實行第三方存管制度。

任何單位和個人不得擅自挪用、占用、借用以廣碳所名義存放在結(jié)算銀行的交易結(jié)算資金，不得擅自將交易結(jié)算資金為他人提供擔保。

第三十二條 廣碳所在當天交易結(jié)束后進行交易清算。PHCER由出讓方交易賬戶轉(zhuǎn)入受讓方交易賬戶；資金通過結(jié)算銀行由受讓方交易賬戶轉(zhuǎn)入出讓方交易賬戶。

出讓方可于下一個交易日將結(jié)算資金從交易賬戶轉(zhuǎn)入銀行資金賬戶。

第三十三條 PHCER交收由廣碳所統(tǒng)一組織進行。交易主管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定和廣碳所的清算結(jié)果在廣東省PHCER管理系統(tǒng)完成PHCER過戶。

第三十四條 廣碳所在每個交易日進行資金結(jié)算和PHCER交收的時間為15:30至17:00。因特殊情況需要調(diào)整資金結(jié)算和PHCER交收時間的，由廣碳所另行公告。

PHCER交易結(jié)算制度由廣碳所另行制訂。

 

第五章  其它交易事項

 

第一節(jié) 開盤價、收盤價及漲跌幅

第三十五條 廣碳所當日開盤價為掛牌點選交易方式前一交易日的收盤價。每日開盤后9:30:00-9:31:59內(nèi)的掛牌點選成交不計入當日收盤價。當日9:32:00后（含）的掛牌點選成交數(shù)量小于100噸（含）時，收盤價以當日開盤價為收盤價；當日9:32:00后（含）的掛牌點選成交數(shù)量大于100噸時，收盤價為掛牌點選當日9:32:00后（含）所有成交的加權(quán)平均價。

第三十六條 采取掛牌點選交易方式的成交價格須在開盤價±10%區(qū)間內(nèi)。

 

第二節(jié) 交易的暫停、恢復(fù)和終止

第三十七條 出現(xiàn)下列情形，廣碳所可以對個別PHCER交易或整個交易系統(tǒng)進行暫停交易；造成嚴重后果的交易，廣碳所可以采取適當措施或認定無效。

（一）因交易系統(tǒng)技術(shù)故障、非法侵入、意外事件及不可抗力的原因?qū)е虏糠只蛉拷灰撞荒苓M行的；

（二）出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)交易、交易量超過一定范圍或高頻交易等異常情形；

（三）出現(xiàn)影響交易正常進行或廣碳所認定的需要暫停交易的其他情形。

廣碳所決定暫停交易應(yīng)立即報告交易主管部門，并予以公告。

第三十八條 暫停交易情形消除后，廣碳所可以決定恢復(fù)交易。暫停交易及恢復(fù)交易的具體時間和方式，由廣碳所根據(jù)實際情況決定。

第三十九條 暫停交易期間，交易系統(tǒng)不接受涉及應(yīng)被暫停交易的申報或所有的交易申報；待恢復(fù)交易后，暫停前的指令進入正常交易程序。

第四十條 交易參與人或PHCER根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或政策的規(guī)定不再具備交易資格或交易條件的，廣碳所應(yīng)終止相關(guān)交易并予以公告。

第四十一條 因交易暫停、恢復(fù)、終止而造成的損失，廣碳所不承擔責任。

 

第六章  交易信息

 

第四十二條 廣碳所每個交易日發(fā)布PHCER交易即時行情以及PHCER交易公開信息。

第四十三條 廣碳所定期編制反映市場成交情況的相關(guān)統(tǒng)計報表、分析報告并予以及時發(fā)布。

第四十四條 廣碳所、交易參與人和結(jié)算銀行不得泄露PHCER交易業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

廣碳所可以按規(guī)定向有關(guān)主管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第四十五條 根據(jù)市場發(fā)展需要，廣碳所可以調(diào)整信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。

PHCER交易信息管理制度由廣碳所另行制定。

 

第七章  監(jiān)督管理

 

第四十六條 廣碳所實行結(jié)算風險防控制度，對會員的結(jié)算資金實施分賬管理。

第四十七條 廣碳所依據(jù)本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，對交易參與人、結(jié)算銀行及PHCER交易其他參與者的交易相關(guān)行為進行監(jiān)督檢查，并定期向交易主管部門報告。

第四十八條 廣碳所對通過交易監(jiān)督工作、投訴舉報、交易主管部門等單位通告或其他途徑發(fā)現(xiàn)交易參與人存在內(nèi)幕交易、操縱市場和異常交易等違規(guī)違約行為的，應(yīng)責令其改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、限制交易、中止或終止交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或會員資格等處罰措施。

廣碳所建立交易參與人不良信用記錄，對交易參與人的違法違規(guī)交易信息進行記錄并予以公布。

 

第八章  交易糾紛處理

 

第四十九條 交易參與人之間發(fā)生有關(guān)PHCER交易業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

 

第九章  交易費用

 

第五十條 交易參與人通過廣碳所進行PHCER交易活動，或其他機構(gòu)和個人使用廣碳所信息的，應(yīng)當向廣碳所相應(yīng)繳納交易服務(wù)費、信息使用費及其他費用。

第五十一條 PHCER交易手續(xù)費按照相關(guān)主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其他收費項目及標準由廣碳所另行制定。

 

第十章  附 則

 

第五十二條 本規(guī)則由廣碳所負責修訂和解釋，廣碳所可以根據(jù)本規(guī)則制定實施細則或辦法。

第五十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。本規(guī)則發(fā)布之日起發(fā)生的交易行為（以交易主體系統(tǒng)申報時間為準）適用本規(guī)則。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)則不一致的，按照本規(guī)則執(zhí)行。

 

廣州碳排放權(quán)交易中心

2020年6月9日