《IPCC全球升溫1.5℃特別報告》指出碳定價是減緩全球變暖的核心途徑之一。然而，碳定價中最廣泛應用的
碳排放權交易體系（ETS）在政治上的可接受性是具有挑戰的，因為碳價由于
市場原因會有較大的波動性，其中免費配額分配制度無法發現
減排成本的真實價格，而且還會損害社會公平性。提高政治和社會可接受性的一種方法是將
碳市場配額拍賣的收入用于與氣候變化直接相關的項目中，如具體的氣候行動、可再生能源和低碳
交通等方面，以進一步向低碳經濟過渡，并補償可能受到碳定價影響的弱勢群體。我們之前的一篇分析文章
《中國碳市場收入的使用：需要公開討論以細化規則》介紹了我國碳市場收入的使用方式，本文將依據ICAP（International Carbon Action Partnership）發布的關于配額拍賣收入使用的報告[1]，探討全球范圍內碳市場配額拍賣收入如何為低碳行動計劃提供資金并兼顧社會公平
問題。 全球碳排放交易體系配額拍賣情況目前全球大多數碳
排放權交易體系已經開始拍賣
碳配額或者打算引入拍賣機制（圖1）。歐盟碳排放權交易體系（EU ETS）、瑞士ETS、美國西部氣候提議（WCI）以及區域溫室氣體提議（RGGI）都定期進行配額拍賣。2019年1月起，韓國開始對特定行業嘗試拍賣部分配額；加拿大新斯科舍省以及新西蘭都準備在2020年之前引入拍賣機制；墨西哥國家碳市場在其試運行階段預計會留出相當于拍賣上限5%的儲備金。
圖1. 全球各碳排放交易體系的拍賣份額
Source: ICAP Status Report (2019) and HER.
Source: The use of auction revenue from emissionstrading systems, ICAP.
全球主要碳市場如何使用拍賣收入？
歐盟：鼓勵氣候行動并給予低收入成員國更多支持
在EU ETS下，成員國有權決定如何使用其拍賣配額的收入。即使《歐盟排放交易體系指令》鼓勵成員國將其至少一半的拍賣收入用于氣候和能源項目，但在2013年至2017年間，約有80%的拍賣收入用于或計劃用于氣候和能源項目[2]。歐盟建立了一個NER300基金來支持低碳創新，資金來源于歐盟拍賣3億個配額的收入，以支持碳捕獲和封存項目以及可再生能源創新計劃。由NER300基金資助的38個項目也由各成員國共同資助，預計將使歐盟的可再生能源產量增加18TWh并減少大量碳排放。該基金將在第四階段（2021-2030）由創新基金（Innovation Fund）取代，它將出售4.5億-5.0億的碳配額。能源效率項目在2013-2017年間成為EU ETS第二大拍賣收入支出的類別，所有成員國需要報告他們如何將其中一部分資金用于支持能效項目。例如，捷克和法國都制定了改善家庭能效措施的計劃，而保加利亞則專注于為公共建筑提供
節能措施。
圖3. 歐盟成員國在2013-2017年間拍賣收入使用情況
Source：Report from the EC to the European Parliament andthe Council EU and the Paris Climate Agreement: Taking stock of progress atKatowice COP, 2018
美國加州：用作氣候投資并支持低收入群體
在美國加州，所有配額拍賣所得的收益都用于溫室氣體減排基金（Greenhouse Gas Reductions Fund），以支持減排項目（統稱為“加州氣候投資”）。依據法律，溫室氣體減排基金的60%收益將持續用于交通
運輸和可持續社區項目。總體而言，這些氣候投資可分為三類：（1）交通運輸和可持續社區；（2）清潔能源和能源效率：（3）自然資源和垃圾管理。加利福尼亞州通過拍賣收入為各種交通項目提供資金，從鐵路和道路運輸項目到低碳/零排放電動汽車的激勵措施項目和教育項目。此外，加州還實施了60,000個能效項目，這有助于加州實現其2030年目標，將
電力和天然氣節能效果增加一倍。 這些減排項目還為加利福尼亞州創造了額外的經濟和公共健康收益。加州SB535
法規[3]規定必須至少將
碳交易體系下25%的配額拍賣收入用于幫助弱勢群體和低收入家庭。例如，通過更清潔的交通運輸方式降低當地空氣污染物含量；安裝屋頂太陽能設施減少能源費用等。截止2017年11月，加州大約一半的項目讓弱勢群體受益。
圖4. 加利福尼亞碳排放權交易體系拍賣收入的使用方式
Source：California Climate Investments 2018 Annual Report.
美國RGGI：限額與投資計劃
RGGI作為一個限額與投資計劃，其重點不僅在于減少溫室氣體排放，還在于可以為該地區帶來額外的收益，包括創造就業機會和節省能源費用。因此，對于RGGI而言，雖然該計劃僅涵蓋電力部門的排放，但拍賣收入的投資重點是為整個經濟創造效益。RGGI在2016年的投資項目預計將減少約581萬噸二氧化碳當量，并為其項目參與者節省了17億美元的能源費用[4]。在RGGI中，各州如何花費他們的拍賣收入是由他們自行決定的。參與州的拍賣收入支出可分為四個方面：（1）能源效率；（2）清潔和可再生能源；（3）減緩；（4）直接電費補貼[5]。2016年，RGGI中一半以上的拍賣收入都用于能效項目。這些項目不僅預計將為參與的家庭和企業節省大量的能源費用，而且還會在安裝措施的整個生命周期內減少約300萬噸二氧化碳。此外，RGGI中超過半數的州向低收入家庭提供直接賬單補助。2016年，超過80萬個家庭從中受益。
圖5. RGGI參與州的拍賣收入使用情況
Source：The Investment of RGGI Proceeds in 2018
加拿大魁北克省：用于低碳轉型的綠色基金
魁北克碳排放權交易體系的配額拍賣收入歸于綠色基金（Green Fund），該基金幫助啟動了魁北克的氣候變化行動計劃（Climate Change Action Plan, CCAP）之下的各類氣候變化項目。該計劃強調加強減少溫室氣體排放的必要性，并提高魁北克對氣候變化影響的適應能力。除了投資家庭能效項目，魁北克省還將一部分拍賣收入用于建筑行業的能效計劃。此外，魁北克省還鼓勵使用創新的減排技術，包括碳封存，智能物流和交通運輸電氣化。該省資助的研究項目也將最大限度地促進對項目測試或新技術感興趣的公共部門、研究人員以及企業之間的合作。
圖6. 魁北克碳排放權交易體系拍賣收入的使用方式
Source：Québec 2013-2020 Climate Change Action Plan.
總結
碳排放權交易體系的主要目的是以具有成本效益的方式減少碳排放。拍賣是實現這一目標最直接的方式，因為它讓污染者對其環境成本負責，同時為有效的減排決策創造最明確的激勵。政府通過拍賣一部分配額產生的額外收入可以為環境和經濟帶來額外的共同利益。各國家或地區如何使用拍賣收入可能會根據具體情況而有所不同。大多數國家或地區都將這些收入用于資助其他氣候和能源項目（例如，能效和低碳創新），作為全面應對氣候變化的一部分，加強了碳排放權交易體系對氣候的積極影響。較小的收入份額用于幫助低收入家庭或弱勢群體。通過這種方式，碳排放權交易體系不僅可以減少碳排放，還可以增加整個國家或地區的經濟機會和公共健康收益。
參考文章及來源：
[1] The
use of auction revenue from emissions trading systems, ICAP.
[2] European Commission (EC). (2018). Report from
the Commission to the European Parliament and the Council EU and the Paris
Climate Agreement: Taking stock of progress at Katowice COP.
[3] CALIFORNIA ENVIRONMENTAL PROTECTION AGENCY
[4] RGGI Inc. (2018). The Investment of RGGI Proceeds in 2018.[5] The Investment of RGGI Proceeds through 2014
