京政發(fā)〔2019〕4號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《北京市交易場所管理辦法》印發(fā)給你們，自發(fā)布之日起施行，《北京市交易場所管理辦法(試行)》(京政發(fā)〔2012〕36號)同時(shí)廢止。市政府有關(guān)部門要做好相關(guān)政策的銜接工作，施行中的具體問題由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

北京市人民政府

2019年3月22日

　　第一條　為規(guī)范本市交易場所行為，促進(jìn)其健康發(fā)展，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號)、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營范圍中含“交易”經(jīng)營項(xiàng)目，從事商品類交易或者權(quán)益類交易的場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本辦法。國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、公共資源等領(lǐng)域交易場所的管理，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　交易場所應(yīng)當(dāng)符合首都產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，承擔(dān)市場經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的主體責(zé)任，維護(hù)市場秩序，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

　　第四條　市金融監(jiān)管部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同證監(jiān)、商務(wù)、市場監(jiān)督管理、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等相關(guān)部門，共同做好交易場所的設(shè)立審批、開業(yè)審批、變更審批(備案)、現(xiàn)場檢查、資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)金融工作部門負(fù)責(zé)本區(qū)交易場所的日常監(jiān)管，包括設(shè)立及變更事項(xiàng)初審、信息報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置等，并做好與市金融監(jiān)管部門的銜接與配合工作。

　　第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，本市統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。

　　第六條　交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)交易場所注冊資本應(yīng)當(dāng)采用貨幣出資且不低于人民幣1億元。交易場所在申請開業(yè)前，注冊資本應(yīng)當(dāng)實(shí)繳到位；

　　(二)交易場所應(yīng)當(dāng)具有控股股東或?qū)嶋H控制人；

　　(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內(nèi)無不良信用信息記錄，并具備超過5年的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

　　第七條　交易場所控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)為法人機(jī)構(gòu)，并符合以下條件：

　　(一)最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；

　　(二)凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元；

　　(三)出資結(jié)構(gòu)清晰，入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股；

　　(四)申請的交易范圍應(yīng)當(dāng)與其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于領(lǐng)軍地位；

　　(五)近3年內(nèi)無不良信用信息記錄；

　　(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

　　交易場所其他股東應(yīng)符合的條件由本辦法實(shí)施細(xì)則規(guī)定。

　　第八條　發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立交易場所所在區(qū)金融工作部門提交設(shè)立申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)。設(shè)立申請獲得市政府批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件；設(shè)立申請未獲批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具書面答復(fù)。

　　第九條　申請人應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)到市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記手續(xù)。逾期未辦理的，批復(fù)文件作廢。

　　第十條　本市交易場所不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；在外地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由所在地省級人民政府批準(zhǔn)后，依照本市有關(guān)規(guī)定設(shè)立。

　　第十一條　交易場所設(shè)立后應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行各項(xiàng)開業(yè)籌備工作，原則上于6個(gè)月內(nèi)滿足開業(yè)條件并向區(qū)金融工作部門提交開業(yè)申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門組織現(xiàn)場驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，由市金融監(jiān)管部門出具開業(yè)批復(fù)；驗(yàn)收不合格的，可給予一次整改驗(yàn)收機(jī)會，整改時(shí)間最長不超過3個(gè)月。

　　第十二條　交易場所設(shè)立后未能按期滿足開業(yè)條件的，可向區(qū)金融工作部門申請延期，由區(qū)金融工作部門初審并報(bào)市金融監(jiān)管部門同意后可延期開業(yè)。交易場所延期開業(yè)不得超過一次，最長不超過6個(gè)月。

　　第十三條　交易場所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)。變更申請獲得市政府批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件。

　　(一)新設(shè)交易方式；

　　(二)變更控股股東或?qū)嶋H控制人；

　　(三)分立或合并；

　　(四)申請取消交易場所資格或解散；

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市政府批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

　　第十四條　交易場所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由市金融監(jiān)管部門根據(jù)實(shí)際需要征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后批準(zhǔn)。變更申請獲得批準(zhǔn)的，由市金融監(jiān)管部門向申請人出具批復(fù)文件。

　　(一)調(diào)整經(jīng)營范圍；

　　(二)除本辦法第十三條(一)項(xiàng)規(guī)定外，變更其他交易規(guī)則或新設(shè)、變更交易品種；

　　(三)控股股東或?qū)嶋H控制人以外的股東發(fā)生變化；

　　(四)變更法定代表人；

　　(五)變更名稱；

　　(六)減少注冊資本；

　　(七)本市內(nèi)跨區(qū)變更住所；

　　(八)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的重要事項(xiàng)。

　　第十五條　交易場所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)金融工作部門提交變更申請材料。申請材料由區(qū)金融工作部門初審、市金融監(jiān)管部門復(fù)審，具備備案條件的，由市金融監(jiān)管部門向交易場所出具備案通知。

　　(一)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(二)增加注冊資本；

　　(三)本市內(nèi)同區(qū)變更住所；

　　(四)修改章程；

　　(五)對外投資；

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管部門備案的事項(xiàng)。

　　第十六條　交易場所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結(jié)算資金或其他資產(chǎn)。其中交易場所終止全部交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第十三條規(guī)定履行申請取消交易場所資格審批程序。

　　第十七條　交易場所在經(jīng)營中不得違反下列規(guī)定：

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　　(二)不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列；

　　(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何交易商買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

　　(四)除法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

　　(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

　　第十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)專業(yè)專營，不得對外提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)項(xiàng)目，不得為交易商提供金融杠桿。

　　第十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)送制度，定期向市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門報(bào)送半年工作報(bào)告、年度工作報(bào)告、年度自查報(bào)告和經(jīng)外部審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。交易場所法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度自查報(bào)告簽署確認(rèn)意見，并保證自查報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對于自查報(bào)告中涉及的違反本辦法的情形，交易場所應(yīng)當(dāng)于提交自查報(bào)告之日起30日內(nèi)完成整改，并將整改報(bào)告經(jīng)區(qū)金融工作部門初審后報(bào)送市金融監(jiān)管部門。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門可以要求交易場所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。市金融監(jiān)管部門每半年向各相關(guān)部門通報(bào)本市交易場所監(jiān)管情況。

　　第二十條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括可行的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、可量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、完善的內(nèi)部控制制度、健全的組織架構(gòu)、專業(yè)的人員配備。交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度，進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示。交易場所應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件處置預(yù)案，由所在區(qū)金融工作部門報(bào)市金融監(jiān)管部門備案，并抄送行業(yè)主管部門和相關(guān)區(qū)人民政府。

　　第二十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易商適當(dāng)性管理制度，確保交易商應(yīng)當(dāng)具備與其參與的交易活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。交易場所應(yīng)當(dāng)定期開展交易商教育，保障交易商合法權(quán)益。

　　第二十二條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，對交易行情、重大事項(xiàng)進(jìn)行公開披露，并確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。除依照信息披露制度應(yīng)披露的信息外，交易場所應(yīng)當(dāng)為交易商的交易信息保密，不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損交易商利益的活動。

　　第二十三條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全交易商投訴處理制度，承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，明確此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理交易商的投訴與糾紛。

　　第二十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。

　　第二十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)對其交易信息系統(tǒng)采取完備的數(shù)據(jù)備份和安全保護(hù)措施，并按要求將交易信息系統(tǒng)接入市金融監(jiān)管部門監(jiān)管系統(tǒng)。

　　第二十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)按照本市關(guān)于登記結(jié)算的監(jiān)管要求建立第三方存管或托管制度，在全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺開設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，用于交易資金存托管。

　　第二十七條　交易場所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，對交易信息實(shí)現(xiàn)全面登記，滿足交易全過程在線監(jiān)管及資金統(tǒng)一結(jié)算的要求。登記結(jié)算平臺的建設(shè)及運(yùn)營機(jī)構(gòu)接受市金融監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。

　　第二十八條　本市交易場所的行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)在規(guī)范制定、行業(yè)服務(wù)、信息溝通、風(fēng)險(xiǎn)提示、糾紛調(diào)解等方面充分發(fā)揮作用，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，并接受市金融監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。本市依法設(shè)立的各類交易場所自愿加入行業(yè)自律組織，接受行業(yè)自律管理，遵守行業(yè)自律組織制定的監(jiān)督、指導(dǎo)、懲戒等行業(yè)規(guī)范。

第六章　風(fēng)險(xiǎn)防控和違規(guī)處理

　　第二十九條　市金融監(jiān)管部門、區(qū)金融工作部門和相關(guān)行業(yè)主管部門可根據(jù)監(jiān)管工作需要，依法依規(guī)對交易場所進(jìn)行檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十條　開業(yè)驗(yàn)收兩次不合格的交易場所、未獲開業(yè)批復(fù)擅自開業(yè)的交易場所、獲批開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的交易場所，由市金融監(jiān)管部門報(bào)請市政府批準(zhǔn)取消交易場所資格，取消企業(yè)名稱中“交易所”“交易中心”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍，不得再從事交易場所交易業(yè)務(wù)；市政府批準(zhǔn)后由市金融監(jiān)管部門出具退出批復(fù)，交易場所收到批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)到市場監(jiān)督管理部門辦理企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍變更事宜。

　　第三十一條　交易場所在經(jīng)營過程中存在違法違規(guī)或違反本辦法行為的，市金融監(jiān)管部門可采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改、要求限期停止違規(guī)交易行為、取消違規(guī)交易品種等方式依法進(jìn)行處置；情節(jié)嚴(yán)重的，可協(xié)調(diào)國家相關(guān)金融監(jiān)管部門停止其支付結(jié)算或報(bào)請市政府批準(zhǔn)取消其交易場所資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十二條　對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展交易場所交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，依法予以取締。

　　第三十三條　各區(qū)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險(xiǎn)防控與處置工作。交易場所發(fā)生重大投訴、系統(tǒng)中斷等風(fēng)險(xiǎn)事件的，相關(guān)區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行應(yīng)急處置，并在2小時(shí)內(nèi)向市金融監(jiān)管等部門報(bào)告。

　　第三十四條　市金融監(jiān)管部門可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。