氣候變化問(wèn)題是當(dāng)前全球熱點(diǎn)問(wèn)題,全球應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際制度和行動(dòng)必將對(duì)未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際政治產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)而深刻的影響。當(dāng)前國(guó)際氣候談判的五大關(guān)鍵要素是：對(duì)全球長(zhǎng)期合作行動(dòng)的共同愿景（shared vision）、減緩（mitigation）、適應(yīng)（adaptation）、技術(shù)和資金,其中的核心問(wèn)題是如何反映各國(guó)具體國(guó)情,公平地進(jìn)行溫室氣體減排義務(wù)的分擔(dān)或排放權(quán)分配,并通過(guò)相應(yīng)的國(guó)際機(jī)制保障其實(shí)施。中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó),在國(guó)際氣候談判中的地位舉足輕重,也面臨日益強(qiáng)大的國(guó)際壓力。

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,大氣具有全球公共物品的屬性。溫室氣體排放權(quán)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)（如土地等的產(chǎn)權(quán)）有本質(zhì)不同,主要表現(xiàn)在大氣空間具有均質(zhì)性特征,一旦排放就均勻擴(kuò)散到大氣層中,其所造成的影響是全球性的。 國(guó)際社會(huì)有必要通過(guò)談判達(dá)成國(guó)際氣候制度,促進(jìn)有限碳排放權(quán)資源的合理使用,使全球福利最大化。

　　迄今為止,國(guó)際上對(duì)于2012年后國(guó)際氣候制度下的減緩問(wèn)題已經(jīng)提出了許多方案，其中多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者提出的，由于受到國(guó)家立場(chǎng)的局限,這些方案都難以兼顧公平和可持續(xù)原則,即使是為發(fā)展中國(guó)家利益考慮的方案,也難以從根本上體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情和根本利益。

　　碳預(yù)算方案從全球普遍認(rèn)同的公平理念出發(fā),提出公平原則應(yīng)該具有以下幾層含義。首先,公平的本義是人與人之間的公平,這與人均排放方法的基本出發(fā)點(diǎn)是一致的。在以化石能源為基礎(chǔ)的能源體系還難以徹底改變的情況下,溫室氣體排放權(quán)顯然是保障人生存和發(fā)展的基本人權(quán)的重要組成部分。其次,促進(jìn)人與人之間的公平,關(guān)鍵是保障今天生活在地球上的當(dāng)代人的權(quán)利,使每個(gè)人都能公平地享有作為全球公共資源的溫室氣體排放權(quán)。再次,促進(jìn)人與人之間的公平,關(guān)鍵不是現(xiàn)實(shí)或未來(lái)的某個(gè)時(shí)點(diǎn)上流量（年排放量）的公平,而是包括歷史、現(xiàn)實(shí)和未來(lái)全過(guò)程的存量公平,可以從歷史評(píng)估起始年（例如1900年）到未來(lái)評(píng)估截止年（例如2050年）總累積排放量來(lái)衡量。尋求從歷史、現(xiàn)實(shí)到未來(lái)全過(guò)程的存量公平,較之默認(rèn)歷史排放不公平而只看未來(lái)剩余排放空間的分擔(dān)方法,更具合理性。最后,促進(jìn)人與人之間的公平,需要反映各國(guó)的具體國(guó)情,充分考慮氣候、地理、資源稟賦等自然因素對(duì)未來(lái)滿足基本需求的影響,從而對(duì)碳排放量進(jìn)行客觀、必要的調(diào)整。

　　如何兼顧保護(hù)全球氣候的可持續(xù)性目標(biāo)和保障每個(gè)人基本需求的發(fā)展目標(biāo)?大致可以有兩種不同思路：一種是“自下而上”的方法。本文試圖將“自上而下”和“自下而上”的方法結(jié)合起來(lái),采用“自上而下”的方法,在確定全球減排目標(biāo)的基礎(chǔ)上,進(jìn)行碳預(yù)算的分配、調(diào)整和轉(zhuǎn)移；采用“自下而上”的方法,討論各國(guó)現(xiàn)實(shí)排放趨勢(shì),以及如何在碳預(yù)算約束下滿足其基本需求。

　　全球碳預(yù)算總量的確定,是一個(gè)科學(xué)認(rèn)知不斷深化和政治意愿達(dá)成共識(shí)的過(guò)程。倫理學(xué)意義上的公平和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的福利改進(jìn),均要求有限的全球碳預(yù)算應(yīng)該為地球村民人均分享。從原則上講,人們對(duì)碳排放的需求源于對(duì)能源的消費(fèi)需求。在氣候變化的國(guó)際談判和全球氣候制度構(gòu)建中,均要求考慮各國(guó)的國(guó)情。碳預(yù)算的初始分配,只是簡(jiǎn)單人均,并未考慮國(guó)情特點(diǎn)。而國(guó)情特點(diǎn),無(wú)外乎自然條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況兩類。自然條件涉及氣候、地理和能源資源稟賦等內(nèi)容,而社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況的核心是碳預(yù)算的供求平衡。需要根據(jù)排放的大致格局和相關(guān)的技術(shù)參數(shù),對(duì)各國(guó)的初始碳預(yù)算分配進(jìn)行調(diào)整。總體來(lái)講,分析結(jié)果表明,各國(guó)的自然條件對(duì)碳預(yù)算的調(diào)整幅度并不大；而實(shí)際需求與碳預(yù)算初始分配之間的巨大反差,則需要通過(guò)轉(zhuǎn)移支付來(lái)保持全球碳預(yù)算的總體平衡和各國(guó)碳預(yù)算的平衡。

　　要保護(hù)全球氣候,穩(wěn)定大氣溫室氣體濃度,全球溫室氣體排放必須控制在全球碳預(yù)算額度內(nèi)。那么,各國(guó)的實(shí)際排放和未來(lái)需求是否就在各國(guó)初始分配或基于自然條件調(diào)整后的碳預(yù)算總額之內(nèi)呢?如果各國(guó)碳預(yù)算平衡,則全球總預(yù)算平衡；如果有國(guó)家出現(xiàn)赤字,虧缺部分必須要在其未來(lái)預(yù)算之外從其他國(guó)家的預(yù)算盈余中調(diào)劑,通過(guò)維持國(guó)家層面的碳預(yù)算平衡,達(dá)到全球碳預(yù)算總平衡的目標(biāo),從而確保全球氣候的可持續(xù)性。這就意味著, 國(guó)家之間需要進(jìn)行碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付。顯然,碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付是必要的。首先,發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史欠賬需要償還,否則,預(yù)算難以平衡。其次,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)未來(lái)的碳預(yù)算已全部透支,一些老牌的工業(yè)化國(guó)家如英國(guó)、美國(guó)等,已經(jīng)沒(méi)有任何預(yù)算可用,但是根據(jù)前面討論的倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,基本需求的碳預(yù)算又必須保證。因此,從發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講,需要有碳預(yù)算的國(guó)際轉(zhuǎn)移支付。對(duì)一些工業(yè)化程度較高的發(fā)展中國(guó)家來(lái)講,未來(lái)超過(guò)碳預(yù)算的排放,也可能存在轉(zhuǎn)移支付的必要,但是究竟選擇歷史盈余的自我跨期轉(zhuǎn)移支付,還是選擇國(guó)際轉(zhuǎn)移支付,需要視具體情況而定。

　　由于全球總的碳預(yù)算是一定的,國(guó)家之間或國(guó)家跨期的碳預(yù)算轉(zhuǎn)移支付是否可行,取決于是否有碳預(yù)算盈余的存在。欠發(fā)達(dá)國(guó)家的總體盈余、工業(yè)程度較高的發(fā)展中國(guó)家的歷史盈余以及發(fā)達(dá)國(guó)家人口下降的“紅利”和零碳技術(shù)選擇,均表明碳預(yù)算的國(guó)際和跨期轉(zhuǎn)移支付是可行的。

　　碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付,不僅必要而且可行。考慮到氣候變化談判和國(guó)際義務(wù)的分擔(dān),是以國(guó)家政治實(shí)體為單元出現(xiàn)的,因此本研究重點(diǎn)分析的不是一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的跨期轉(zhuǎn)移支付,而是國(guó)際轉(zhuǎn)移支付。后者包括兩個(gè)方面：一是發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史預(yù)算赤字,二是保障發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民未來(lái)基本需求的碳排放。

　　碳預(yù)算方案有其公平和可持續(xù)性的雙重優(yōu)勢(shì),這一制度設(shè)計(jì)保障的是國(guó)際社會(huì)相對(duì)弱勢(shì)群體的利益,符合發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展需要。尤其是碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付制度,如果能夠獲得資金和技術(shù)的回報(bào),對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的低碳發(fā)展,無(wú)疑更是利好。

　　碳預(yù)算的理論基礎(chǔ)是堅(jiān)實(shí)的,方法是科學(xué)的,對(duì)世界上的每一個(gè)人、每一個(gè)國(guó)家都是適用的,并不是針對(duì)某個(gè)國(guó)家而設(shè)計(jì)的。它厘清了發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史責(zé)任,維護(hù)了發(fā)展中國(guó)家的基本權(quán)益,保障了包括發(fā)達(dá)國(guó)家富人在內(nèi)的基本碳排放需求,且碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付與資金、技術(shù)回報(bào)相銜接,實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)與經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。碳預(yù)算并不對(duì)某一特定國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)有偏好,而是相對(duì)客觀的。中國(guó)作為發(fā)展中人口大國(guó),不可能獲益于碳預(yù)算方案而減輕其國(guó)際減排壓力。相反,碳預(yù)算作為一種硬約束,表明中國(guó)只能走低碳發(fā)展之路。

　　碳預(yù)算方案涉及初始分配、調(diào)整、轉(zhuǎn)移支付、市場(chǎng)、資金機(jī)制, 以及報(bào)告、核查和遵約機(jī)制等,其實(shí)施需要一整套相應(yīng)的國(guó)際氣候制度。碳預(yù)算方案盡管有其理論和方法上的科學(xué)性,但作為一項(xiàng)全球溫室氣體減排的總體方案,許多內(nèi)容仍然需要國(guó)際政治與外交談判才能最終形成,本文只對(duì)一些關(guān)鍵機(jī)制加以討論,包括市場(chǎng)機(jī)制、資金機(jī)制、遵約機(jī)制等。

　　碳預(yù)算方案,從根本上講是一種“限額—貿(mào)易”方案（Cap and Trade）,但是其限額表現(xiàn)在三個(gè)層次上：第一是全球?qū)用?第二個(gè)層次是國(guó)家層面,第三個(gè)層次是個(gè)人層面。未來(lái)國(guó)際碳市場(chǎng)的實(shí)際規(guī)模將取決于供求關(guān)系和各國(guó)的減排努力。碳預(yù)算的交易,也可以在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部實(shí)現(xiàn),政府可以將預(yù)算額度以拍賣、配給等方式分配給企業(yè)或消費(fèi)者,然后形成碳預(yù)算交易市場(chǎng)。應(yīng)對(duì)全球氣候變化,需要從減緩和適應(yīng)兩個(gè)方面著手。減緩溫室氣體排放需要資金和技術(shù),適應(yīng)氣候變化也需要資金和技術(shù),尤其對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家而言,資金是一個(gè)大問(wèn)題。資金從何而來(lái)？碳預(yù)算方案提供了一個(gè)很好的資金機(jī)制。一是碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付。二是發(fā)達(dá)國(guó)家巨量的碳預(yù)算需求。三是懲罰性的資金機(jī)制，這一機(jī)制是碳排放的累進(jìn)稅制。征收碳稅的依據(jù)是實(shí)際排放超過(guò)碳預(yù)算的程度,稅率的上限是可再生能源的價(jià)格。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,必須保證全球碳預(yù)算的平衡,否則無(wú)法實(shí)現(xiàn)保護(hù)全球氣候的可持續(xù)性目標(biāo)。歐盟的排放貿(mào)易制度就是這樣一種安排。

　　由于碳預(yù)算的剛性約束,各個(gè)國(guó)家必須要遵守約定,碳預(yù)算方案的公平和可持續(xù)特性才能得以體現(xiàn)。前面所討論的懲罰性資金機(jī)制即遵約機(jī)制。總的來(lái)看，碳預(yù)算方案不僅在排放權(quán)分配、調(diào)整和轉(zhuǎn)移中具有透明和可預(yù)見性,增強(qiáng)了方案的可操作性,而且在國(guó)際機(jī)制設(shè)計(jì)上與現(xiàn)有《京都議定書》的機(jī)制有很強(qiáng)的兼容性。

　　本文提出的碳預(yù)算方案,秉承人文發(fā)展理念,是一個(gè)可操作的、兼顧公平和保護(hù)全球氣候目標(biāo), 且可量化的排放權(quán)分配及相關(guān)國(guó)際機(jī)制的一攬子方案。確定合理的碳預(yù)算水平,面臨發(fā)展目標(biāo)與可持續(xù)性環(huán)境目標(biāo)之間的取舍。發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)是保障人的基本需求,而可持續(xù)性目標(biāo)必須保護(hù)全球氣候安全。后者作為硬約束,應(yīng)該優(yōu)先考慮。一方面,碳預(yù)算強(qiáng)調(diào)通用性,將人與人之間排放權(quán)的平等擴(kuò)展到發(fā)展的全過(guò)程。另一方面,碳預(yù)算也兼顧了差異性,考慮各國(guó)在自然環(huán)境方面的不同國(guó)情對(duì)碳預(yù)算做出調(diào)整,但無(wú)論如何,合理的調(diào)整幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于現(xiàn)實(shí)排放的差異。不僅如此,碳預(yù)算方案是一個(gè)一攬子綜合方案,涵蓋了發(fā)展全過(guò)程,不同于《京都議定書》類方案,一次只考慮一個(gè)時(shí)間段, 目標(biāo)也沒(méi)有全局性。

　　碳預(yù)算建立了一個(gè)滿足全球長(zhǎng)期目標(biāo)、公平體現(xiàn)各國(guó)差異的人均累積排放權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)人都應(yīng)該努力將個(gè)人的“碳足跡”控制在這個(gè)合理的范圍之內(nèi),國(guó)家需要有相應(yīng)的政策措施,保障其基本需求,遏制奢侈浪費(fèi),鼓勵(lì)形成可持續(xù)發(fā)展的消費(fèi)風(fēng)尚。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家,還是發(fā)展中國(guó)家,都有這個(gè)責(zé)任。

　　當(dāng)然,碳預(yù)算方案的方法論還有待進(jìn)一步研究和改進(jìn)。碳預(yù)算方案的方法論中有一些參數(shù)的選擇可能引起爭(zhēng)議。但無(wú)論如何,碳預(yù)算方案是基于科學(xué)基礎(chǔ),將優(yōu)先滿足基本需求的公平原則與全球的可持續(xù)性目標(biāo)結(jié)合起來(lái),為構(gòu)建2012年以后的國(guó)際氣候制度而設(shè)計(jì)的一個(gè)完整方案。

　　（潘家華, 經(jīng)濟(jì)學(xué)博士, 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究中心研究員；陳迎,工學(xué)博士, 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究中心副研究員。原文發(fā)表于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2007年第5期。中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng) 閆琪/摘）