編者按：為推進(jìn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域期刊共同發(fā)展，《環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究》與Climate Policy達(dá)成合作意向，借助新媒體渠道互相宣傳和推薦，因此推出Climate Policy專欄。

中國(guó)七個(gè)試點(diǎn)ETS的建設(shè)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)對(duì)全國(guó)ETS的設(shè)計(jì)產(chǎn)生了重要影響。試點(diǎn)ETS的實(shí)施效果到底如何？各試點(diǎn)不同的體系設(shè)計(jì)對(duì)覆蓋企業(yè)的行為產(chǎn)生了怎樣不同的影響？全國(guó)體系設(shè)計(jì)如何參考試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以保障其實(shí)施效果？通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式，文章獲取了七個(gè)試點(diǎn)的300余家企業(yè)在MRV、履約、減排、配額交易與管理等方面的具體行為信息，以此為基礎(chǔ)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了分析，并對(duì)不同體系的異同進(jìn)行了比較。

論文發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)的MRV和履約規(guī)則存在落實(shí)不到位的現(xiàn)象，原因可能包括試點(diǎn)的法律基礎(chǔ)有待進(jìn)一步加強(qiáng)、對(duì)ETS政策可能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擔(dān)心、MRV規(guī)則的可操作性有待改善以及企業(yè)對(duì)ETS的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)備仍不充分等。北京、湖北、廣東試點(diǎn)中企業(yè)面臨的減排壓力相對(duì)更大一些；免費(fèi)配額短缺會(huì)顯著提高企業(yè)對(duì)減排壓力的主觀認(rèn)識(shí)。大部分企業(yè)都已設(shè)立了自己的控排目標(biāo)或策略；不同試點(diǎn)的企業(yè)有不同的減排戰(zhàn)略，上海、北京、深圳的企業(yè)更傾向于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)減排。38%的受調(diào)研企業(yè)已經(jīng)將其減排成本作為配額交易決策的參考，44%的受調(diào)研企業(yè)開始在長(zhǎng)期投資中考慮碳價(jià)的影響。對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的過(guò)多干預(yù)會(huì)增加市場(chǎng)不確定性，影響減排投資。74%的受調(diào)研企業(yè)都參與了配額交易，但部分試點(diǎn)中存在較明顯的配額惜售現(xiàn)象。企業(yè)進(jìn)行配額交易和存儲(chǔ)的主要原因是履約要求，進(jìn)行碳資產(chǎn)運(yùn)作的比例很低。基于實(shí)際排放量的免費(fèi)配額分配會(huì)造成免費(fèi)配額盈余，難以激勵(lì)企業(yè)減排；基于實(shí)際產(chǎn)量的行業(yè)基準(zhǔn)法會(huì)激勵(lì)企業(yè)通過(guò)技術(shù)改造進(jìn)行減排；其它分配方法下，企業(yè)更傾向于通過(guò)減少產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)減排。

論文建議，在設(shè)計(jì)全國(guó)ETS時(shí)，應(yīng)通過(guò)立法保證體系規(guī)則的強(qiáng)制性；提高M(jìn)RV規(guī)則的可操作性；配額分配方法的設(shè)計(jì)應(yīng)保證合理的配額短缺水平以促進(jìn)總體減排；應(yīng)使用基于實(shí)際產(chǎn)量的配額分配方法以有效促進(jìn)減排技術(shù)應(yīng)用；應(yīng)設(shè)立調(diào)控措施，保障合理穩(wěn)定的碳價(jià)，但需提高政策的透明度，避免增加不確定性、影響長(zhǎng)期減排投資。市場(chǎng)運(yùn)行初期，可能會(huì)出現(xiàn)企業(yè)對(duì)政策理解有限、大型企業(yè)聯(lián)合抵制履約、配額惜售、碳資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)匱乏等問(wèn)題，應(yīng)加強(qiáng)能力建設(shè)和對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)，促進(jìn)其在減排和配額交易間做出更合理的選擇。

作者信息

鄧哲：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心

李東雅：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心

龐韜：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心

段茂盛（通訊作者）：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心