各市場(chǎng)參與方：

       為規(guī)范碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理工作，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第176號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定《海峽股權(quán)交易中心碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》。本通知自2018年2月1日起施行，同時(shí)《海峽股權(quán)交易中心碳排放配額托管業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》廢止。

                          

       附件：《海峽股權(quán)交易中心碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》

 

海峽股權(quán)交易中心

2018年2月1日

第一章  總則

       第一條  為規(guī)范碳資產(chǎn)管理行為，保障碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與各方利益，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省人民政府令第176號(hào)）、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則（試行）》、《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法（試行）》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

       第二條  本細(xì)則所稱碳資產(chǎn)管理，是指具有碳排放權(quán)業(yè)務(wù)綜合會(huì)員資格的會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱“受托方”或“會(huì)員”）接受符合條件的市場(chǎng)參與方（以下簡(jiǎn)稱“委托方”）委托，對(duì)其碳資產(chǎn)（包括碳排放配額、ccer、FFCER、資金等）進(jìn)行運(yùn)作，以達(dá)到約定的目標(biāo)，并約定收益分配或收取費(fèi)用的行為。

第二章 業(yè)務(wù)資格管理

       第三條  海峽股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“海交中心”）對(duì)碳資產(chǎn)管理實(shí)行業(yè)務(wù)資格管理。會(huì)員應(yīng)向海交中心申請(qǐng)?zhí)假Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。

       第四條  會(huì)員向海交中心申請(qǐng)?zhí)假Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

       （一）業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

       （二）業(yè)務(wù)承諾書；

       （三）最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；

       （四）海交中心要求的其他材料。

       海交中心在收到申請(qǐng)后五個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)會(huì)員提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，通過后予以備案并在海交中心環(huán)境能源交易平臺(tái)門戶網(wǎng)站（carbon.hxee.com.cn）等渠道公布具備碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的會(huì)員名單。

       第五條  會(huì)員從事碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)委托方合法權(quán)益。

       第六條  會(huì)員應(yīng)當(dāng)向委托方全面介紹碳資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，提醒其注意有關(guān)事項(xiàng)。

       第七條  海交中心有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定和制度執(zhí)行情況的合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定和制度行為的，可要求會(huì)員及時(shí)糾正處理，并向主管部門報(bào)告。

       第八條  會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，海交中心可以視情節(jié)輕重暫停或注銷其碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，并進(jìn)行公開披露：

       （一）違反法律法規(guī)、本細(xì)則規(guī)定；

       （二）出現(xiàn)對(duì)委托方的違約情形；

       （三）向海交中心、委托方提供虛假信息；

       （四）單獨(dú)或者串通操縱市場(chǎng)；

       （五）以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；

       （六）未按海交中心規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用且經(jīng)合理催告后仍拒不繳納的；

       （七）海交中心認(rèn)定的其他情形。

       第九條  會(huì)員被暫停碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向海交中心提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。會(huì)員在恢復(fù)業(yè)務(wù)資格前，不得再開展碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但對(duì)已簽訂碳資產(chǎn)管理協(xié)議的，應(yīng)繼續(xù)履行至協(xié)議結(jié)束。

       第十條  會(huì)員可以向海交中心提出申請(qǐng)，終止碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，但存在尚未完結(jié)的碳資產(chǎn)管理協(xié)議時(shí)除外。

第三章 業(yè)務(wù)流程

第一節(jié) 一般規(guī)定

       第十一條  碳資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)類型主要包括碳排放配額托管、碳排放權(quán)產(chǎn)品委托買入和碳排放權(quán)產(chǎn)品委托賣出。

       第十二條  碳排放配額托管是指委托方和會(huì)員共同向海交中心提出申請(qǐng)，將委托方碳排放權(quán)交易賬戶（以下簡(jiǎn)稱“交易賬戶”）中的碳排放配額劃轉(zhuǎn)至?xí)T的專用交易賬戶中，由會(huì)員代為運(yùn)作。

       第十三條  碳排放權(quán)產(chǎn)品委托買入是指委托方和會(huì)員共同向海交中心提出申請(qǐng)，通過會(huì)員的專用交易賬戶買入約定的碳排放權(quán)產(chǎn)品后，將該產(chǎn)品劃轉(zhuǎn)至委托方交易賬戶中。

       第十四條  碳排放權(quán)產(chǎn)品委托賣出是指委托方和會(huì)員共同向海交中心提出申請(qǐng)，將委托方交易賬戶中的碳排放權(quán)產(chǎn)品劃轉(zhuǎn)至?xí)T的專用交易賬戶中，由會(huì)員代為賣出。

       第十五條  委托方應(yīng)與會(huì)員簽訂碳資產(chǎn)管理協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)包含但不限于碳資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)類型、委托管理的標(biāo)的資產(chǎn)、碳資產(chǎn)管理的委托期限、會(huì)員收取的費(fèi)用或約定的收益分配方式等內(nèi)容。

       第十六條  委托方委托管理的標(biāo)的碳資產(chǎn)應(yīng)權(quán)屬清晰，未設(shè)定抵押或質(zhì)押。

       第十七條  在碳資產(chǎn)管理的委托期限內(nèi)，雙方共同向海交中心申請(qǐng)將碳排放權(quán)產(chǎn)品從委托方交易賬戶向會(huì)員專用交易賬戶的劃轉(zhuǎn)不改變產(chǎn)品的權(quán)屬。

第二節(jié) 碳排放配額托管

       第十八條  委托方與會(huì)員向海交中心申請(qǐng)進(jìn)行碳排放配額托管，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

       （一）雙方共同簽署的申請(qǐng)書；

       （二）委托方簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

       （三）雙方共同簽署的碳資產(chǎn)管理協(xié)議。

       第十九條  重點(diǎn)排放單位參與的碳排放配額托管，托管到期日原則上不應(yīng)晚于最近一個(gè)履約截止日前五個(gè)交易日。

       第二十條  申請(qǐng)文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意備案。

       第二十一條  同意備案的，海交中心根據(jù)雙方的申請(qǐng)，將委托方的碳排放配額劃轉(zhuǎn)至?xí)T的專用交易賬戶中，并關(guān)閉該賬戶的資金出金和產(chǎn)品轉(zhuǎn)出功能。

       第二十二條  協(xié)議到期后，委托方與會(huì)員應(yīng)共同向海交中心提交收益結(jié)算申請(qǐng)書，申請(qǐng)進(jìn)行收益結(jié)算。

       第二十三條  經(jīng)委托方同意，會(huì)員可在收益結(jié)算時(shí)使用《福建省碳排放權(quán)抵消管理辦法(試行)》（以下簡(jiǎn)稱“《抵消辦法》”）中規(guī)定的可用于抵消排放量的減排量產(chǎn)品替代碳排放配額，但減排量產(chǎn)品數(shù)量占托管碳排放配額總數(shù)的比例不得大于《抵消辦法》中規(guī)定的相應(yīng)類型減排量的可抵消比例。

第三節(jié) 碳排放權(quán)產(chǎn)品委托買入

       第二十四條  委托方與會(huì)員向海交中心申請(qǐng)進(jìn)行碳排放權(quán)產(chǎn)品委托買入，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

       （一）雙方共同簽署的申請(qǐng)書；

       （二）委托方簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

       （三）雙方共同簽署的碳資產(chǎn)管理協(xié)議。

       第二十五條  委托方與會(huì)員應(yīng)在碳資產(chǎn)管理協(xié)議中約定碳排放權(quán)產(chǎn)品委托買入的資金結(jié)算方式。

       第二十六條  申請(qǐng)文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意備案。

       第二十七條  同意備案的，海交中心在協(xié)議到期后，根據(jù)雙方的申請(qǐng)完成委托方交易賬戶與會(huì)員專用交易賬戶之間碳排放權(quán)產(chǎn)品的劃付。

第四節(jié) 碳排放權(quán)產(chǎn)品委托賣出

       第二十八條  委托方與會(huì)員向海交中心申請(qǐng)進(jìn)行碳排放權(quán)產(chǎn)品委托賣出，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

       （一）雙方共同簽署的申請(qǐng)書；

       （二）委托方簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

       （三）雙方共同簽署的碳資產(chǎn)管理協(xié)議。

       第二十九條  申請(qǐng)文件齊備的，海交中心予以受理，并自受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)決定是否同意備案。

       第三十條  同意備案的，海交中心根據(jù)雙方的申請(qǐng)，將委托方的碳排放權(quán)產(chǎn)品劃轉(zhuǎn)至?xí)T的專用交易賬戶中，并關(guān)閉該賬戶的資金出金和產(chǎn)品轉(zhuǎn)出功能。

       第三十一條  協(xié)議到期后，委托方與會(huì)員應(yīng)共同向海交中心提交收益結(jié)算申請(qǐng)書，申請(qǐng)進(jìn)行收益結(jié)算。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

       第三十二條  會(huì)員應(yīng)備有完善的碳資產(chǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在碳資產(chǎn)管理協(xié)議執(zhí)行期間按照協(xié)議約定進(jìn)行交易。

       第三十三條  會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管碳資產(chǎn)管理協(xié)議、委托方信息、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

       第三十四條  碳資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)范圍由委托方與會(huì)員約定，但不得違反法律、行政法規(guī)和主管部門的相關(guān)規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與委托方的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及會(huì)員的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配，合理控制碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

       第三十五條  在進(jìn)行碳排放配額托管前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)先向?qū)Ｓ媒灰踪~戶中轉(zhuǎn)入一定的資金作為初始保證金。初始保證金計(jì)算公式為：

       初始保證金＝（托管配額數(shù)量×上一交易日收盤價(jià)）×30%

       經(jīng)委托方同意，會(huì)員可以碳排放配額充抵保證金。

       第三十六條  為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，海交中心對(duì)進(jìn)行碳排放配額托管的專用交易賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：

       維持擔(dān)保比例＝（專用交易賬戶可用資金余額＋專用交易賬戶碳排放配額數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)）/（托管碳排放配額數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)）

       第三十七條  碳資產(chǎn)管理協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)碳排放配額托管專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例低于130%但高于120%（含）時(shí)，海交中心將通知會(huì)員在下一交易日開市前轉(zhuǎn)入資金或碳排放配額，使專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%（含）以上。會(huì)員未按要求足額轉(zhuǎn)入資金或碳排放配額的，按照以下方式處理：若碳資產(chǎn)管理協(xié)議中有相關(guān)約定的，按約定處理；若無相關(guān)約定，海交中心限制專用交易賬戶的賣出操作，直至專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%（含）以上。

       第三十八條  碳資產(chǎn)管理協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)碳排放配額托管專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例低于120%時(shí)，海交中心將通知會(huì)員在下一交易日開市前轉(zhuǎn)入資金或碳排放配額，使專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%（含）以上。會(huì)員未按要求足額轉(zhuǎn)入資金或碳排放配額的，按照以下方式處理：若碳資產(chǎn)協(xié)議中有相關(guān)約定的，按約定處理；若無相關(guān)約定，海交中心將強(qiáng)制動(dòng)用其專用交易賬戶資金買入碳排放配額，直至專用交易賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%（含）以上。若動(dòng)用專用交易賬戶內(nèi)所有資金仍無法買足所需碳排放配額的，海交中心將向委托方提示風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié) 違約處置

       第三十九條  碳資產(chǎn)管理協(xié)議到期后，委托方與會(huì)員對(duì)收益分配存在爭(zhēng)議的，按雙方簽署的協(xié)議約定處理，也可以提請(qǐng)海交中心予以調(diào)解。

       第四十條  碳資產(chǎn)管理協(xié)議到期后，因會(huì)員原因?qū)е聼o法完成約定目標(biāo)的，委托方可以要求會(huì)員按照協(xié)議約定的方式處理，會(huì)員不予配合的視為會(huì)員違約；因委托方原因?qū)е聼o法完成約定目標(biāo)的，會(huì)員可以要求委托方按照協(xié)議約定的方式處理，委托方不予配合的視為委托方違約。

       第四十一條  碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)違約情形的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告海交中心，并與委托方按照碳資產(chǎn)管理協(xié)議的約定進(jìn)行違約處置。違約處置完成后，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向海交中心備案。

第三節(jié) 異常情況處理

       第四十二條  會(huì)員和委托方在碳資產(chǎn)管理協(xié)議執(zhí)行期間發(fā)生異常情況的，應(yīng)及時(shí)通知海交中心及相關(guān)方，海交中心有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況凍結(jié)專用交易賬戶，并按照相關(guān)法律法規(guī)及碳資產(chǎn)管理協(xié)議協(xié)調(diào)處理賬戶資產(chǎn)及委托事項(xiàng)。

       前款所述異常情況包括：

       （一）會(huì)員、委托方企業(yè)停業(yè)、停產(chǎn)等重大事項(xiàng)變更；

       （二）會(huì)員、委托方碳排放權(quán)產(chǎn)品、資金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

       （三）會(huì)員、委托方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

       （四）會(huì)員被暫停或注銷碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；

       （五）海交中心認(rèn)定的其他情形。

       第四十三條  碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及海交中心采取的相應(yīng)措施造成的損失，海交中心不承擔(dān)責(zé)任。

 

第五章 附則

       第四十四條  本細(xì)則由海交中心負(fù)責(zé)解釋與修訂。

       第四十五條  本細(xì)則自公布之日起實(shí)施。