1、碳排放交易試點總體情況

“十二五”期間，國家正式啟動碳排放交易相關工作，選擇北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳等7省市作為試點區域。

在溫室氣體控制方面，基于數據的可獲取性，納入各試點省市交易體系的溫室氣體會有一些差異。其中，二氧化碳作為溫室氣體的重要組成，約占全國溫室氣體排放總量的80%，其數據可得性強，成為交易體系重點控制的溫室氣體。7省市都將二氧化碳納入交易體系，其中重慶市更是將甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟碳化物、六氟化硫等其他5類溫室氣體全部納入交易體系。

在試點單位選擇方面，基于各地產業結構的差異性，參與試點的行業則有所不同，北京、上海和深圳的重點是服務業，而廣東、湖北、天津和重慶則是工業。試點主要涵蓋電力、鋼鐵、水泥、石化等行業。在選擇參與單位時，試點省市主要以年二氧化碳排放量或者年綜合能耗為據，將重點單位納入試點范疇。其中，深圳市和北京市門檻最低，為年排放5000噸二氧化碳的單位；湖北省門檻最高，為年綜合能耗6萬噸標煤及以上的單位。由于產業結構存在著差異，納入標準也會具有一定的地方特色。如深圳市除執行二氧化碳排放量的標準外，還執行了建筑面積標準。無論門檻如何設定，納入交易體系的單位通常為當地能耗大戶或碳排放大戶。相關數據顯示，截至2015年底，7個試點省市共納入20余個行業、2600多家重點排放單位。從總體上看，試點單位溫室氣體排放占當地總排放量的比例在35%-60%之間。

在具體操作方面，試點省市首先會在綜合考慮溫室氣體排放、經濟增長、產業結構、能源結構，以及重點排放單位納入情況等因素的基礎上上，確定排放配額總量。除上海外，其他省市均為一年一核定。比如，2014至2016年，湖北省配額總量分別是3.24億噸、2.31億噸和2.53億噸。在總量控制的前提下，試點省市會依據歷史排放法、歷史強度法、行業基準法等，計算各納入單位應得配額。比如，湖北省主要采用標桿法、歷史法相結合的方法計算配額；廣東省主要采用基準線法和歷史排放法計算分配。在分配時，試點省市采用免費發放、有償發放，或兩者相結合的方法。除廣東外，其他試點省市都對配額進行免費發放。配額分配后，有配額盈余的企業以及額外需求配額的企業，則通過二級市場進行交易。

2、碳排放交易試點取得的成績

在試點過程中，各地積極探索，不斷創新，取得了一定成績，主要如下：

（1）切實減少二氧化碳排放。截止2015年底，排放配額總量約12.4億噸二氧化碳當量，其中北京、天津、上海、廣東和深圳碳市場納入的重點排放單位已經完成了2次碳排放權履約；7個試點碳市場累計成交排放配額交易約6700萬噸二氧化碳當量，累計交易額約為23億元。其中，工業基礎較好的湖北省雖起步較晚，但成效顯著，目前已經成為中國最大、全球第二大碳排放交易市場。截至2016年12月31日，湖北二級市場碳排放配額總成交量2.93億噸，總交易額69.43億元，分別占全國78%和82%。

（2）為啟動全國碳排放交易打下堅實基礎。交易規則頂層設計，對于全國碳排放交易市場建設起著舉足輕重的作用。在試點中，各省市都頒布實施了相關法律政策，如《北京市碳排放權交易管理辦法（試行）》、《廣東省碳排放試行管理辦法》，對于試點工作起著積極引導和規范作用。當然，這些法律政策也在實踐中得到檢驗和修正，對于制定和完善全國層面的交易規則奠定了好的基礎。此外，碳排放核算和核查、碳配額分配、交易規則、履約機制、注冊登記等碳排放交易的關鍵制度安排也日趨成熟。

3、碳排放交易機制存在的問題

在前期試點的基礎上，國家明確2017年啟動全國性的碳排放權交易市場。雖然前期試點工作為全面開展此項工作奠定了好的基礎，但依舊存在一些亟待解決的問題：

（1）相關基礎比較薄弱。“從目前的頂層設計看，碳交易體系的構建，尚處于能力建設階段。”一方面，試點省市都進行了規則制定工作，國家層面的相關制度也在這個過程中不斷完善，但現有法律法規、政策體系、標準規范尚不健全，突出表現為全國性政策與試點省市政策以及試點省市間政策缺乏協調，還不足以有效支撐全國碳排放交易市場建設工作。另一方面，作為輔助碳排放交易體系實施的碳金融，溫室氣體排放核算、報告和核查體系，以及交易注冊登記系統及災備系統等尚處于探索和起步階段。

（2）交易體系不夠開放。只有在自由開放的交易市場中，才能實現碳排放配額的有效配置和提高交易效率。從試點看，七省市相對獨立，都有自身的交易規則和交易場所，配額也主要在各自轄區內交易，具有一定的封閉性，缺少區域間的交易。全國性的碳排放交易市場，除了在區域內進行交易外，會存在大量跨區域交易配額的現象。但現有試點并未將配額跨區域交易作為重點，不得不說是一大遺憾。

（3）相關機制缺少協調。國家在推動碳排放交易的同時，也有用能權交易、節能量交易等兩個類似制度。國家發展改革委出臺的《用能權有償使用和交易制度試點方案》明確提出2017年在浙江省、福建省、河南省、四川省開展用能權交易試點工作。此外，北京、深圳、上海、福建和山東等地也開展了節能量交易工作。在碳交易試點過程中，特別是啟動全國碳排放交易市場后，參與交易的企業很有可能也在進行用能權交易、節能量交易或者同時參與兩者，但目前卻缺少協調三者之間關系的規定。

（4）會導致一定的不公平性。納入交易體系的企業主要為重點耗能企業，其購買碳排放配額后，生產成本會隨之上升。當前，綠色消費尚未成為主流消費理念，當產品進入終端市場時，消費者關注的重點是產品價格，而非企業的綠色投入，故會出現一種不公平的現象：有償購買碳交易配額的企業，其產品價格會升高，在缺少類似機制對超額排放溫室氣體的中小企業進行規制的情況下，購買碳交易配額的企業會處于競爭劣勢。當然，這種情況也適用于節約碳排放配額的企業，其在減少碳排放的過程中，勢必會增加改進技術或者使用清潔能源的成本，交易碳配額取得的收益通常難以抵消其額外的綠色投入。