第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對碳排放權(quán)交易第三方核查機(jī)構(gòu)及核查員的監(jiān)督管理，確保核查工作科學(xué)合理、高效公正，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第176號）和《福建省碳排放權(quán)交易市場建設(shè)實(shí)施方案》（閩政〔2016〕40號）的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易第三方核查機(jī)構(gòu)，是指對參與本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位提交的溫室氣體排放報(bào)告進(jìn)行核查的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。本辦法所稱核查員，是指受聘于第三方核查機(jī)構(gòu)，從事碳排放核查活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員。

第三條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)對納入碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告實(shí)施核查工作的第三方核查機(jī)構(gòu)和核查員的監(jiān)督管理。

第四條 省政府設(shè)立由分管省領(lǐng)導(dǎo)任組長，省發(fā)改委主任為副組長，省直相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)為成員的福建省碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)總體指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)碳排放權(quán)交易工作。碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省發(fā)改委（以下簡稱“省碳交辦”），負(fù)責(zé)受理第三方核查機(jī)構(gòu)進(jìn)入名錄庫的申請，并對第三方核查機(jī)構(gòu)、核查員及其核查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。省經(jīng)濟(jì)信息中心具體承擔(dān)第三方核查機(jī)構(gòu)管理的日常工作。

第五條 第三方核查機(jī)構(gòu)從事核查活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨(dú)立、誠實(shí)守信的原則，接受社會監(jiān)督。

第六條 第三方核查機(jī)構(gòu)及其核查員對其從業(yè)務(wù)活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第二章  第三方核查機(jī)構(gòu)名錄庫確定

第七條 省碳交辦建立第三方核查機(jī)構(gòu)名錄庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并定期向社會公布。

第八條 申請列入名錄庫的注冊地在本省行政區(qū)域內(nèi)的第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）企業(yè)法人注冊資本不低于人民幣500萬元，事業(yè)法人開辦資金不低于人民幣200萬元的中資法人機(jī)構(gòu)；

（二）在本省行政區(qū)域內(nèi)具有開展核查活動(dòng)所需的固定場所和必要設(shè)施，具備健全的財(cái)務(wù)管理制度以及承擔(dān)責(zé)任的能力；

（三）具備規(guī)范的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：明確管理層和核查員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負(fù)責(zé)人，明確保密管理、核查員管理、核查活動(dòng)管理、核查文件管理、申訴投訴和爭議處理、整改處理等相關(guān)規(guī)定；

（四）具有8名（含）以上專職核查員，且核查員在碳排放核查等相關(guān)領(lǐng)域具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（五）近3年內(nèi)承擔(dān)過省級及以上碳排放核查項(xiàng)目；或近3年內(nèi)承擔(dān)過國家或我省碳排放核算方法、溫室氣體清單編制等領(lǐng)域項(xiàng)目總計(jì)不少于3項(xiàng)；或近3年內(nèi)在溫室氣體控制和管理領(lǐng)域完成不少于3項(xiàng)省級及以上課題；或近3年內(nèi)從事過省級節(jié)能量審核、能源審計(jì)項(xiàng)目總計(jì)不少于3項(xiàng)；

（六）具有良好的從業(yè)信譽(yù)，無違法違規(guī)等不良記錄，承諾為服務(wù)對象保守技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第九條 申請列入名錄庫的注冊地不在本省行政區(qū)域內(nèi)的第三方核查機(jī)構(gòu)，除需要滿足本辦法第八條外，還應(yīng)當(dāng)具備如下條件：

在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)或主要負(fù)責(zé)人近三年內(nèi)完成的CDM項(xiàng)目、自愿減排項(xiàng)目審定與核查或ISO14064企業(yè)溫室氣體核查等項(xiàng)目總計(jì)不少于8個(gè)。

第十條 第三方核查機(jī)構(gòu)的核查員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）中華人民共和國公民，且年齡不超過60周歲；

（二）第三方核查機(jī)構(gòu)的專職工作人員；

（三）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

（四）具備國家和省級碳排放核算方法、企業(yè)碳排放狀況初始報(bào)告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項(xiàng)目審定與核查、國家核證自愿減排項(xiàng)目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、省級以上項(xiàng)目節(jié)能量審核或能源審計(jì)等領(lǐng)域的審核經(jīng)驗(yàn)；

（五）個(gè)人信用良好，無違法違規(guī)從業(yè)記錄。

第十一條 第三方核查機(jī)構(gòu)申請納入名錄庫應(yīng)當(dāng)提交如下申報(bào)材料并加蓋公章：

（一）第三方核查機(jī)構(gòu)申請表（見附件2）；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件（事業(yè)單位提供法人資格證明文件），法定代表人身份證復(fù)印件；

（三）最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（四）最近3年本機(jī)構(gòu)或主要技術(shù)負(fù)責(zé)人相關(guān)可核實(shí)的業(yè)績清單及相關(guān)證明文件；

（五）組織機(jī)構(gòu)圖、人員職責(zé)說明、核查員社會保險(xiǎn)費(fèi)繳納證明或其他相關(guān)證明性文件、內(nèi)部質(zhì)量管理制度；

（六）符合性聲明，包括所從事的業(yè)務(wù)符合中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的聲明、不從事與核查工作有利益沖突的活動(dòng)的聲明、保密承諾聲明、申報(bào)材料真實(shí)性聲明等。

第十二條 核查員應(yīng)當(dāng)提交如下申報(bào)材料：

（一）核查員登記表（見附件3）；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）最高學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件；

（四）具備國家和省級碳排放核算方法、企業(yè)碳排放狀況初始報(bào)告盤查、溫室氣體清單編制、CDM項(xiàng)目審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、省級以上項(xiàng)目節(jié)能量審核或能源審計(jì)等領(lǐng)域?qū)徍私?jīng)驗(yàn)的證明。

第十三條 省碳交辦根據(jù)核查任務(wù)的要求或名錄庫變動(dòng)情況，及時(shí)發(fā)布征選第三方核查機(jī)構(gòu)公告。第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向省經(jīng)濟(jì)信息中心提交申報(bào)材料，在收到第三方核查機(jī)構(gòu)申報(bào)材料后30個(gè)工作日內(nèi)，由省經(jīng)濟(jì)信息中心組織專家對申報(bào)材料進(jìn)行評審，省碳交辦根據(jù)專家評審結(jié)果選定第三方核查機(jī)構(gòu)，經(jīng)公示無異議或雖有異議經(jīng)核實(shí)排除后正式列入名錄庫。公示時(shí)間為5個(gè)工作日。

對專家評審結(jié)果公示有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示截止時(shí)間內(nèi)向省經(jīng)濟(jì)信息中心提交書面異議申請，由省經(jīng)濟(jì)信息中心組織專家進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核結(jié)果報(bào)省碳交辦認(rèn)定。

第十四條 已列入名錄庫的第三方核查機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、注冊地址、核查領(lǐng)域、核查員等情況發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向省經(jīng)濟(jì)信息中心提交變更報(bào)告，省經(jīng)濟(jì)信息中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新名錄庫的相關(guān)信息。

如因前款變更，第三方核查機(jī)構(gòu)不再具備入庫條件的，由省碳交辦取消其入庫資格。

第三章 第三方核查機(jī)構(gòu)及核查員行為規(guī)范

第十五條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)布的《溫室氣體核算方法與報(bào)告指南》和《福建省發(fā)展和改革委員會關(guān)于開展重點(diǎn)排放單位碳排放第三方核查工作的通知》（閩發(fā)改區(qū)域〔2016〕400號）的規(guī)定和要求，獨(dú)立、客觀、公證地開展核查活動(dòng)，并對出具的碳排放核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十六條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)能力的核查組長和核查員組成核查組。核查組員應(yīng)當(dāng)與所核查的項(xiàng)目沒有任何利益沖突，第三方核查機(jī)構(gòu)不得為其核查的重點(diǎn)排放單位提供影響核查公正性的其他服務(wù)。

第十七條 第三方核查機(jī)構(gòu)要設(shè)立專門的核查報(bào)告評審部門或小組，對出具的核查報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評審，確保核查報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性。

第十八條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證核查員的使用符合下列要求：

（一）核查員應(yīng)當(dāng)是第三方核查機(jī)構(gòu)的專職人員；

（二）核查員應(yīng)當(dāng)只在一個(gè)第三方核查機(jī)構(gòu)從事核查工作；

（三）核查員不得參與任何有損于核查判斷的獨(dú)立性和公正性的活動(dòng)，不得索要和收受重點(diǎn)排放單位的財(cái)物或其他好處；

（四）第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善管理制度，規(guī)范工作程序，對核查員的核查活動(dòng)負(fù)全責(zé)。第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求核查員簽署書面協(xié)議，承諾其遵守第三方核查機(jī)構(gòu)適用的程序或制度；該協(xié)議應(yīng)當(dāng)對保密和獨(dú)立于商業(yè)或其他利益等做出規(guī)定，并要求核查員告知第三方核查機(jī)構(gòu)其任何現(xiàn)有的或以前的與重點(diǎn)排放單位的關(guān)系。

第十九條 第三方核查機(jī)構(gòu)不得將核查工作整體或部分外包。

第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施符合法律、法規(guī)要求的保密管理制度或程序，并覆蓋第三方核查機(jī)構(gòu)的人員和活動(dòng)，確保對核查數(shù)據(jù)和核查過程中獲得的重點(diǎn)排放單位相關(guān)信息的嚴(yán)格保密。

第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與重點(diǎn)排放單位、核查員及所有核查活動(dòng)管理人員簽訂保密協(xié)議。

第二十條 重點(diǎn)排放單位對核查或抽查結(jié)果有異議的，可以在收到結(jié)果后的10個(gè)工作日內(nèi)向省經(jīng)濟(jì)信息中心提出書面異議申請，由省經(jīng)濟(jì)信息中心組織專家在20個(gè)工作日內(nèi)對異議申請進(jìn)行核實(shí)。省經(jīng)濟(jì)信息中心應(yīng)當(dāng)核實(shí)結(jié)果以書面形式答復(fù)異議申請人。

第四章 監(jiān)督管理

第二十一條 根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易市場信用信息管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，省經(jīng)濟(jì)信息中心建立第三方核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為信用檔案。對被評定為失信的第三方核查機(jī)構(gòu)，省碳交辦可會同有關(guān)部門給予失信懲戒，并與省公共信用信息平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

第二十三條 第三方核查機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列行為之一的，設(shè)區(qū)市發(fā)改委責(zé)令其改正，給予警告：

（一）專職核查員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求；

（二）第三方核查機(jī)構(gòu)發(fā)生變更，未按照第十四條辦理變更手續(xù)；

（三）其他違反本辦法規(guī)定。

第二十四條 第三方核查機(jī)構(gòu)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告，核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤，泄露被核查單位的商業(yè)秘密等行為的，按照《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第176號）的第三十六條規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十五條 任何單位和個(gè)人有權(quán)向省碳交辦投訴或舉報(bào)第三方核查機(jī)構(gòu)或核查員存在的違法違規(guī)行為，省碳交辦依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)查處理，對外公布調(diào)查結(jié)果，并為舉報(bào)人保密。

第五章 附 則

第二十六條 本辦法由省發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二十八條 本辦法中下列用詞含義：

（一）碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

（二）清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）：是指《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第三次締約方大會COP3（京都會議）通過的締約方在境外實(shí)現(xiàn)部分減排承諾的一種履約機(jī)制。

（三）國家核證自愿減排項(xiàng)目：是指國務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目。