2016年9月2日，我委以粵發(fā)改氣候函〔2016〕4185號文審查通過關(guān)于廣東省低碳發(fā)展基金投資項目（子基金）申報指南的批復(fù)。

為深入推進廣東國家低碳試點省建設(shè)和碳排放權(quán)交易試點工作，發(fā)揮廣東省低碳發(fā)展基金的投資引導(dǎo)作用，帶動更多的社會資本投向低碳發(fā)展行業(yè)領(lǐng)域，鼓勵國內(nèi)外先進基金管理機構(gòu)結(jié)合自身優(yōu)勢發(fā)起設(shè)立低碳投資子基金，制定廣東省低碳發(fā)展基金 （以下簡稱“低碳母基金”）2016年度投資項目（子基金）申報指南。

低碳母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、專業(yè)管理、風(fēng)險防范”原則，與國內(nèi)外優(yōu)秀投資機構(gòu)合作在廣東省內(nèi)發(fā)起設(shè)立子基金。

子基金由基金管理機構(gòu)發(fā)起設(shè)立，基金管理機構(gòu)進行基金募集后，再向受托管理機構(gòu)遞交申報材料，由受托管理機構(gòu)初審后報主管部門進行評審審批。

（一）低碳母基金與申請機構(gòu)合作成立子基金。子基金的組織形式可由基金管理機構(gòu)根據(jù)實際情況，采用有限合伙制或公司制的形式。

（二）低碳母基金對子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的25%，且始終不能成為第一大股東。

（三）低碳母基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人完成出資后才繳付。

（四）參照行業(yè)平均水平和協(xié)議約定，政府對歸屬于低碳母基金財政出資部分的收益進行部分讓利。歸屬于低碳母基金財政出資部分的收益扣除本金后可讓利部分的50%，按照2：3的比例讓利給子基金管理機構(gòu)和子基金出資人，子基金出資人按其出資比例享有低碳母基金讓利收益。

（一）原則上子基金在廣東省內(nèi)注冊，重點投資于低碳領(lǐng)域企業(yè)（項目），具體包括：一是新能源與可再生能源；二是節(jié)能和能效提升；三是溫室氣體自愿減排項目；四是低碳城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；五是低碳技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化；六是碳市場培育及碳金融創(chuàng)新。優(yōu)先考慮與重點投資碳市場培育及碳金融創(chuàng)新領(lǐng)域的子基金合作。

（二）投資于低碳領(lǐng)域企業(yè)（項目）的資金不得低于子基金總規(guī)模的60%。投資于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的資金不得低于子基金總規(guī)模的60%。優(yōu)先考慮與投資低碳領(lǐng)域資金比例高、投資廣東資金比例高的子基金合作。

（三）對單個企業(yè)的累計投資額不得超過子基金規(guī)模的25%。

（四）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)。

（五）子基金不得再投資于其他基金。

（六）子基金的資金可用于碳市場、碳金融及其衍生品投資，但不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

（一）鼓勵子基金管理機構(gòu)設(shè)立在廣東省。

（二）子基金的資金可分期到位。

（三）子基金擬投資項目提交投資決策委員會前，粵科集團需對項目進行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、違反合伙協(xié)議或公司章程的事項粵科集團具有一票否決權(quán)，未能通過粵科集團合規(guī)性審查的項目不得進入投資決策委員會議程。

（四）粵科集團向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權(quán)視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會。

（五）子基金托管銀行需要粵科集團出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。

（一）在有受讓人的情況下，低碳母基金可適時退出子基金，子基金其他出資人享有優(yōu)先受讓低碳母基金份額的權(quán)利。低碳母基金退出前，子基金已實現(xiàn)的盈利按出資方實際比例進行分配。

（二）子基金清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償?shù)吞寄富鸬膽?yīng)得份額。

（三）省發(fā)展改革委審核備案一年后未完成相關(guān)設(shè)立手續(xù)的子基金，視為申請機構(gòu)自動放棄低碳母基金合作機構(gòu)資格，粵科集團將終止與其談判及出資事宜。

（一）原則上必須是國際或國內(nèi)領(lǐng)先的具備豐富基金管理經(jīng)驗和良好管理業(yè)績的低碳領(lǐng)域投資企業(yè)或管理團隊，其參與管理的其他基金總規(guī)模不低于1000萬元人民幣。

（二）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于300萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

（三）至少有3名具備3年以上投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；至少有2個以上低碳項目投資的成功案例。

（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

（五）參股子基金管理機構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

（六）具有募集大量社會資本的能力。

（七）對子基金出資不低于子基金規(guī)模的1%。

（八）符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

申請機構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責(zé)任。對于以虛假材料騙取低碳母基金的，將取消申請機構(gòu)申報資格。申請材料主要包括以下內(nèi)容（具體要求詳見附件）：

（一）申請材料真實性聲明。

（二）子基金設(shè)立方案。

（三）子基金有限合伙協(xié)議（模板）草本。

（四）子基金委托管理協(xié)議草本。

（五）各出資人的意向出資承諾函。各地市如配套出資，需出具出資承諾函。

（六）子基金儲備項目和募資能力介紹。

（七）子基金管理機構(gòu)投資機制、內(nèi)部管理制度、風(fēng)險控制機制和激勵機制等制度。

（八）申請機構(gòu)最近三年審計報告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險事項說明、股東會和董事會決議、公司簡介和章程。

（九）申請機構(gòu)及子基金的管理成員簡歷及成功投資案例介紹。

（十）其他需說明的材料。

低碳母基金選擇合作投資機構(gòu)的步驟如下：

（一）發(fā)布指南：通過網(wǎng)站、媒體等多種渠道公開征集低碳母基金合作機構(gòu)。

（二）機構(gòu)申報：申請合作的投資機構(gòu)須向粵科集團提交《廣東省低碳發(fā)展基金合作機構(gòu)申請材料》（見附件）。

（三）符合性審查：由粵科集團對申報材料的合規(guī)性和完整性進行審查。

（四）專家評審：組建專家評審委員會，對通過符合性審查的投資機構(gòu)申報方案進行獨立評審。

（五）盡職調(diào)查：由粵科集團協(xié)同第三方中介機構(gòu)對根據(jù)專家評審排名確定的投資機構(gòu)進行盡職調(diào)查，出具《盡職調(diào)查報告》。

（六）投資決策：低碳母基金投資決策委員會綜合專家評審會意見、《盡職調(diào)查報告》，提出對子基金投資的決策方案。

（七）經(jīng)省發(fā)展改革委審核備案。

對確定的申請機構(gòu)和子基金設(shè)立方案，將由粵科集團與申請機構(gòu)簽訂合作協(xié)議并具體實施。

（一）請按照《廣東省低碳發(fā)展基金合作機構(gòu)申請材料》（詳見附件）規(guī)定的內(nèi)容提交申請。

（二）申報材料紙質(zhì)版一式陸份，全部提交報送至廣東省粵科金融集團有限公司（地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路17號廣晟國際大廈45樓，郵編：510623）；電子版請發(fā)送至郵箱linzp@gvcgc.com。

（三）第一批受理申請截止日期為2016年9月30日；第二批受理申請截止日期為2016年11月30日。

聯(lián)系人：林先生，(020)38206952

        蘇女士，(020)38206967

廣東省粵科金融集團有限公司

2016年8月 日