國家能源局關于建立監測預警機制促進風電產業持續健康發展的通知

國能新能[2016]196號

各省（區、市）發展改革委（能源局），各派出機構，國家電網公司、南方電網公司、內蒙古電力公司，華能、大唐、華電、國電、國電投、神華、三峽、華潤、中核、中廣核、中節能集團公司，水電總院、電規總院、風能協會、國家可再生能源中心：

為引導風電企業理性投資，促進風電產業持續健康發展，我局研究建立了風電投資監測預警機制，現將有關事項通知如下：

一、風電投資監測預警機制的指標體系分為政策類指標、資源和運行類指標、經濟類指標。最終風險預警結果由三類指標加權平均確定。預警程度由高到低分為紅色、橙色、綠色三個等級，預警目標年為發布年的1年后。各類指標評價標準及權重見附件1。

二、政策類指標2項，包括風電規劃落實進度預警指標和風電開發政策環境預警指標。風電規劃落實進度預警指標主要考察風電年度開發建設方案下發當年內當地實際核準項目規模占下達規模的百分比；風電開發政策環境預警指標主要根據對風電開發企業的抽樣調查，評價當地政策環境（包括是否違規開展風火發電權交易、是否違規收取資源費等稅費、是否強制企業開展捐贈活動、是否強制要求采用本地生產的設備、是否存在違規倒賣項目前期工作等情況）。

三、資源和運行類指標3項，分別為：調節能力較差電源裝機比重，包括自備電廠、熱電聯產機組等；棄風率，發布年前一年度地區棄風率；年利用小時數，近三年風電平均利用小時數。

四、經濟類指標2項，分別為：交易價格同比降幅，上年度風電參與各類交易的實際價格相對于標桿電價的下降百分比；抽樣虧損率，上年度當地風電企業虧損數量占抽樣企業數量的百分比。

五、發布年前一年度風電平均利用小時數低于地區設定的最低保障性收購小時數，風險預警結果將直接定為紅色預警。發布年前一年度棄風率超過20%的地區，風險預警結果將為橙色或橙色以上。

六、風電投資監測預警結果每年定期發布。在電價等關鍵條件發生較大變化，或者相關重大政策出臺后及時更新，另行補充發布。

七、風電投資監測預警結果用于指導各省（區、市）風電開發投資。

預警結果為紅色的省（區、市），表示風電開發投資風險較大，國家能源局在發布預警結果的當年不下達年度開發建設規模，地方暫緩核準新的風電項目（含已納入年度開發建設規模的項目），建議風電開發企業慎重決策建設風電項目，電網企業不再辦理新的接網手續。

預警結果為橙色，表示風電開發投資具有一定風險，國家能源局原則上在發布預警結果的當年不下達年度開發建設規模。

預警結果為綠色表示正常，地方政府和企業可根據市場條件合理推進風電項目開發投資建設。

八、發布2016年全國風電投資監測預警結果（見附件2），不含海上風電項目。

特此通知。

國家能源局

2016年7月18日