制度背景包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)規(guī)范和制度、環(huán)境監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理的體制機(jī)制、環(huán)境監(jiān)管部門對(duì)碳市場(chǎng)的合理設(shè)計(jì)等因素。其中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)發(fā)育程度等因素，這直接關(guān)系到企業(yè)對(duì)排污收費(fèi)、排放權(quán)許可證交易等經(jīng)濟(jì)手段的反應(yīng)。此外，溫室氣體政策作用的核心是能源，能源的市場(chǎng)化程度也直接關(guān)系到市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。

第一，能源行業(yè)市場(chǎng)化程度低，重點(diǎn)減排行業(yè)市場(chǎng)化程度低。

第二，碳排放認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)處于初級(jí)階段，碳排放第三方認(rèn)證核查體系尚未建立。

第三，過度依靠行政手段的路徑依賴會(huì)制約市場(chǎng)手段的應(yīng)用。

從目前的情況來(lái)看，我國(guó)溫室氣體排放的監(jiān)管能力弱。能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)工作嚴(yán)重滯后，能耗和污染物減排統(tǒng)計(jì)制度不完善，有些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、及時(shí)性差，科學(xué)統(tǒng)一的節(jié)能減排統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系、監(jiān)測(cè)體系和考核體系尚未建立。碳排放清單尚待收集整理、數(shù)據(jù)報(bào)告和監(jiān)測(cè)體系急需建立。

實(shí)際上，我國(guó)從上世紀(jì)90年代就嘗試了可交易的排放許可證這種環(huán)境政策工具，比如二氧化硫交易和水污染物排污交易等，但均以失敗而告終。有很多研究試圖來(lái)解釋失敗的原因。從根本上，這從一定意義上反映出我國(guó)環(huán)境監(jiān)管體系(包括制度背景和技術(shù)背景)的“滯后”，與政策工具的應(yīng)用不匹配。