歐盟溫室氣體排放交易市場的配額發(fā)放機制有兩個主要特征：配額免費發(fā)放，市場主體獲得的配額總量以其歷史排放水平為基準（即“祖父法”）。配額免費發(fā)放的“祖父法”是歐盟溫室氣體交易市場在第一階段 （2005—2007年）和第二階段（2008—2012年）配額分配的主要方式。

歐盟碳交易市場的配額分配采用了分權化的方式。各成員國通過本國的“國家排放 配 額 分 配 計 劃 ”（NAP—NationalAllocationPlans），確定本國的排放總量以及本國范圍內市場參與主體的排放限額。與此同時，各成員國的 “排放配額分配計劃”需經歐盟委員會的批準后才能生效。除規(guī)定一國的排放總量和市場參與主體的排放總量之外，各國的“國家排放配額分配計劃”也確定本國企業(yè)可以抵充排放責任的碳匯信用的數(shù)量和來源。

免費發(fā)放配額 “祖父法”的主要優(yōu)點是：配額免費發(fā)放很大程度上削弱了排放企業(yè)抵制參與交易的意愿，同時也刺激了市場主體參與交易的積極性。此外，由于排放主體所獲配額總量以其歷史排放水平為基準，可以滿足企業(yè)以往生產的需求，一般情況下不會對企業(yè)的經營帶來過大的影響。而且企業(yè)如果降低了排放，由于排放權配額作為有價值的可轉讓憑證，企業(yè)還可以出售剩余的配額以獲得利潤，使得企業(yè)能夠充分享受排放交易市場所賦予的減排靈活性。免費發(fā)放配額“祖父法”的上述優(yōu)點，使其成為立法者和排放企業(yè)在市場設立初期接受程度最高的配額發(fā)放方式，可以有效避免在碳市場建立初期對經濟發(fā)展產生過大的負面影響。

然而，在歐盟長達七年多的實踐過程中，免費發(fā)放配額的“祖父法”也暴露了一系列問題。

首先，各成員國“排放配額分配計劃”中確定的排放總量主要以企業(yè)自報為依據，成員國出于對本國企業(yè)的保護，對于數(shù)據的核算和統(tǒng)計也大多傾向于寬松的標準。配額分配方式的分權化、市場建設初期排放數(shù)據統(tǒng)計的倉促以及相關法律依據的不健全，導致歐盟市場上配額過剩和配額價格過低。據統(tǒng)計，目前歐盟市場上的剩余配額高達9．5億噸，以歐盟20．04億噸的年排放總量來說，這些配額相當于歐盟溫室氣體排放交易市場所覆蓋的排放主體半年的排放總量。

其次，“祖父法”的分配方法也受到了公平和效率的質疑：（1）“祖父法”框架下排放權配額的獲得基于企業(yè)的歷史排放水平，那么歷史排放越多所獲排放配額越高，如果企業(yè)之前開展了減排行動，反而會導致所獲排放配額絕對數(shù)量的減少，這被認為是鼓勵高排放而打擊企業(yè)先前的自主減排努力。（2）由于不同行業(yè)在一國的排放總量中所占比重不同，其減排潛力存在明顯的差異。“祖父法”的分配方式無法體現(xiàn)行業(yè)排放和減排潛力的差異化特征，不能很好地調動不同行業(yè)減排的差異化努力，也難以充分帶動市場更好地配置減排資源。（3）在對待市場新進主體的問題上，“祖父法”也會導致競爭不公。與市場已有主體相比，市場新進主體往往傾向于使用最新的技術，也具有更高的能源效率。然而在“祖父法”的分配方式下，新進主體獲取配額反而更難，從而打擊企業(yè)減排的主動性。（4）免費發(fā)放有悖于污染者付費的環(huán)境法基本原則，同時免費發(fā)放的配額包含一定的市場價值，不利于資源流向低碳產業(yè)，也不利于低排放技術的研發(fā)和推廣。

在歐盟排放交易市場第一和第二階段所積累的經驗基礎之上，歐洲委員會在2009年對調控交易市場的法律框架進行了修訂。主要內容包括：（1）在第三階段（2013—2020年）將成員國自主決定排放總量和配額分配方式的權力收回到歐盟層面，實行歐盟一體化的排放總量限制；（2）進一步限制減排主體可抵充的碳匯信用的數(shù)量，擴大交易市場的覆蓋范圍，納入航空業(yè)，限制第二階段的可用額度在第三階段的使用；（3）規(guī)定了配額分配方式從“免費發(fā)放的祖父法”向“拍賣法”轉變的具體時間表。