各市財政局、經(jīng)濟(jì)和信息化委（節(jié)能辦），山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司，有關(guān)投資機(jī)構(gòu)：

《山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金管理實施細(xì)則》已經(jīng)省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金決策委員會研究同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

山東省財政廳山東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會

山東省人民政府節(jié)約能源辦公室

2015年5月5日

山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金

管理暫行實施細(xì)則

第一章總則

第一條為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，推動轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新財政資金分配方式，加快建立節(jié)能市場化機(jī)制，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見》（魯政發(fā)〔2014〕17號）和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（魯政辦發(fā)〔2014〕44號）有關(guān)規(guī)定，設(shè)立山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金，并制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則所稱山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是指由省政府出資設(shè)立，不以營利為目的，并按市場化方式募集運(yùn)作的政策性基金。

第三條引導(dǎo)基金主要來源于省級財政預(yù)算安排用于支持節(jié)能領(lǐng)域的專項資金，其他政府性資金，中央財政切塊下達(dá)支持節(jié)能的專項資金（或基金），以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。

第四條引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與省內(nèi)外社會資本及其他政府資金合作設(shè)立或以增資方式參股節(jié)能投資基金（以下簡稱子基金）。

第五條引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險、滾動發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。

第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第六條設(shè)立引導(dǎo)基金決策委員會，負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金的資金籌集、支持方向，對引導(dǎo)基金參股子基金進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金管理中的重大事項。根據(jù)需要，也可以聘請適量的業(yè)內(nèi)專家為成員。引導(dǎo)基金決策委員會辦公室（以下稱引導(dǎo)基金管理辦公室）設(shè)在省財政廳。省財政廳會同省金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委（省政府節(jié)能辦）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理和協(xié)調(diào)的日常事務(wù)性工作。

第七條省經(jīng)濟(jì)和信息化委（省政府節(jié)能辦）負(fù)責(zé)節(jié)能項目庫建設(shè)，建立健全節(jié)能投資項目備選庫，為子基金提供項目信息查詢和對接服務(wù)，并監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項目的確定。

第八條省財政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司（以下簡稱引導(dǎo)基金管理公司）根據(jù)授權(quán)代行出資人職責(zé)。省金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司的經(jīng)營管理。引導(dǎo)基金管理公司的職責(zé)主要包括：

（一）根據(jù)省級相關(guān)主管部門牽頭提出的支持重點(diǎn)、申報要求，對外公開征集或招標(biāo)選擇擬參股的子基金；

（二）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議；

（三）對引導(dǎo)基金實行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；

（四）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向；

（五）定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大情況。

第九條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）應(yīng)由引導(dǎo)基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳省級國庫，由省財政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。

第十條省財政廳向引導(dǎo)基金管理公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式按照魯政辦發(fā)〔2014〕44號文件規(guī)定執(zhí)行。

第三章投資運(yùn)作與收益分配

第十一條引導(dǎo)基金參股子基金的主要投資對象為山東省境內(nèi)的節(jié)能服務(wù)企業(yè)、節(jié)能技術(shù)裝備生產(chǎn)企業(yè)、重點(diǎn)用能企業(yè)等單位，主要投向國家和省出臺的節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能減排工作實施方案和節(jié)能專項行動計劃等確定的節(jié)能項目，重點(diǎn)支持節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、節(jié)能改造項目、重大節(jié)能技術(shù)裝備示范應(yīng)用項目、節(jié)能量交易和節(jié)能融資與資本運(yùn)作項目等。投資于山東省境內(nèi)單位的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的80%。

（一）節(jié)能產(chǎn)業(yè)。主要包括：1、重大節(jié)能技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)化項目；2、節(jié)能服務(wù)公司合同能源管理項目；3、節(jié)能診斷及綜合節(jié)能改造方案實施；4、節(jié)能類投資解決方案設(shè)計及集成服務(wù)；5、節(jié)能及節(jié)能服務(wù)企業(yè)成長增值服務(wù)；6、工業(yè)企業(yè)、公共領(lǐng)域能源清潔高效利用項目。

（二）重點(diǎn)用能企業(yè)。主要投向：1、節(jié)能技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)化項目；2、先進(jìn)節(jié)能技術(shù)裝備示范應(yīng)用；3、國家和省規(guī)劃等政策文件確定的重大節(jié)能專項項目；4、節(jié)能綜合融資咨詢服務(wù)。

（三）節(jié)能量交易。主要包括：1、節(jié)能量交易平臺建設(shè)；2、節(jié)能評估及政府節(jié)能量的收購、儲存和交易調(diào)控，平抑節(jié)能量市場價格異常波動，保證節(jié)能量交易順利開展。

（四）增值服務(wù)。主要包括：1、通過對行業(yè)節(jié)能減排領(lǐng)域的跟蹤研究，為被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略確定和經(jīng)營企劃提供幫助；2、協(xié)助節(jié)能類企業(yè)實施對外并購重組；3、幫助企業(yè)開展節(jié)能類培訓(xùn)及咨詢服務(wù)。

第十二條引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立節(jié)能投資子基金。

第十三條在中國大陸境內(nèi)注冊的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或投資企業(yè)（以下簡稱投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請者，向引導(dǎo)基金申請設(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請者。

第十四條為體現(xiàn)節(jié)能專業(yè)性特點(diǎn)，提高資金使用效益，申請者或其管理團(tuán)隊還應(yīng)符合以下專業(yè)性條件。

（一）具有良好的基金管理業(yè)績，同時能夠為被投資企業(yè)提供除資金以外的增值服務(wù)，促進(jìn)被投資企業(yè)規(guī)范財務(wù)、提升管理，并能夠為企業(yè)進(jìn)入資本市場，提供相應(yīng)增值服務(wù)。同等條件下，對該類申請者予以優(yōu)先考慮。

（二）熟悉節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)法規(guī)政策標(biāo)準(zhǔn)，擁有專業(yè)化的節(jié)能人才隊伍，能夠準(zhǔn)確全面了解節(jié)能服務(wù)業(yè)對資金等各種資源的需求及結(jié)構(gòu)。

（三）熟悉全省節(jié)能服務(wù)企業(yè)和用能單位的情況，具有相對健全的工作網(wǎng)絡(luò)體系和資源整合能力，具備開展節(jié)能領(lǐng)域信息搜集整理、加工分析、綜合運(yùn)用的能力，能夠為子基金的高效運(yùn)轉(zhuǎn)提供支撐。

（四）具有運(yùn)營重大合同能源管理項目的經(jīng)驗，參與實施過用能單位節(jié)能改造項目建設(shè)、節(jié)能量交易研究等工作。

第十五條申請者應(yīng)當(dāng)確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

（二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團(tuán)隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第十六條新設(shè)立子基金，申請引導(dǎo)基金出資的，除符合本細(xì)則第十五條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：

（一）在山東省境內(nèi)注冊，且投資于山東省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%。

（二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

（三）子基金募集資金總額不低于2億元人民幣。申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；政府出資人出資額度不超過子基金注冊資本或承諾出資額的40%；子基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于子基金規(guī)模的2%；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的2/3；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個。

（四）子基金對單個企業(yè)投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金總資產(chǎn)的20%。

第十七條申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有節(jié)能投資子基金進(jìn)行增資的，除需符合本細(xì)則第十六條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，按規(guī)定在有關(guān)部門備案；

（二）子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；

（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

第十八條引導(dǎo)基金管理公司統(tǒng)一受理子基金提出的引導(dǎo)基金參股方案等申請材料，并對上報方案進(jìn)行初審后，由引導(dǎo)基金管理辦公室組織投資、會計、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組成的評審委員會對上報方案進(jìn)行評審。對通過評審的項目，引導(dǎo)基金管理公司對擬參股子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將盡職調(diào)查報告和引導(dǎo)基金出資建議報引導(dǎo)基金管理辦公室。經(jīng)征求相關(guān)主管部門意見后，引導(dǎo)基金管理辦公室提出引導(dǎo)基金出資計劃草案，報決策委員會進(jìn)行投資決策。

第十九條對決策委員會研究通過的項目，引導(dǎo)基金管理辦公室在政府門戶網(wǎng)站對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個工作日。對公示期內(nèi)有異議的項目，及時進(jìn)行調(diào)查核實。

第二十條對經(jīng)公示無異議的項目，引導(dǎo)基金管理辦公室會同相關(guān)主管部門確認(rèn)子基金方案，批復(fù)引導(dǎo)基金出資額度并將資金撥付引導(dǎo)基金專戶，引導(dǎo)基金管理公司按規(guī)定撥付子基金賬戶。

第二十一條子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過10年，前6年為投資期，后4年為退出期。引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)省財政廳、省金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委（省政府節(jié)能辦）同意，并報決策委員會批準(zhǔn)。主要發(fā)起人（或合伙人）承諾，如到期無法清算，將受讓省級引導(dǎo)基金所持股份，轉(zhuǎn)讓價格按評估值確定。

子基金運(yùn)行滿6年后，如達(dá)到投資績效和支持產(chǎn)業(yè)等目標(biāo)，經(jīng)引導(dǎo)基金管理辦公室報決策委員會同意，也可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、社會股東（或合伙人）回購等方式提前退出。引導(dǎo)基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會出資人，基金原社會股東（或合伙人）享有優(yōu)先受讓權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)按照公共財政原則通過評估確認(rèn)、掛牌交易等方式確定，也可按不低于引導(dǎo)基金原始投資額的價格協(xié)商確定。

第二十二條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）子基金方案確認(rèn)后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（五）子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時。

第二十三條子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊資本或承諾出資額的1.5%

－2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十四條除對子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，子基金企業(yè)可對子基金管理機(jī)構(gòu)實施業(yè)績獎勵。其中，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有子基金增值收益的20%獎勵子基金管理機(jī)構(gòu)。

第二十五條為鼓勵和吸引社會資本參與節(jié)能基金，體現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策性，引導(dǎo)基金在保本基礎(chǔ)上，可適度讓利于其他社會出資人。對子基金投資項目滿足下列條件之一者，引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有增值收益的20%部分讓渡其他社會出資人。

（一）子基金投資國家和省確定重大節(jié)能項目的額度占注冊資本或承諾出資額達(dá)80%以上的；

（二）子基金投資基礎(chǔ)、民生類節(jié)能示范項目的額度占注冊資本或承諾出資額達(dá)70%以上的。

第二十六條子基金需將不超過引導(dǎo)基金對子基金出資額的5%專項投資于節(jié)能量儲備及相關(guān)服務(wù)平臺建設(shè)項目。上述專項資金的損益不計入子基金的綜合損益。

第二十七條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除子基金章程或合伙協(xié)議中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第二十八條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第四章風(fēng)險控制與監(jiān)督管理

第二十九條當(dāng)子基金單個投資項目退出后，先提取凈收益的10%作為風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的虧損，剩余凈收益用于分配。

第三十條引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)由省財政廳選擇確定。子基金托管金融機(jī)構(gòu)由子基金企業(yè)選擇確定，并由子基金企業(yè)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。

第三十一條托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；

（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；

（四）最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第三十二條引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向省財政廳、引導(dǎo)基金管理公司報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)隨時報告。

第三十三條子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（二）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（四）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

（五）投資于其他股權(quán)投資基金或投資性企業(yè)；

（六）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十四條子基金管理機(jī)構(gòu)在完成對子基金的70%資金投資之前，不得募集其他股權(quán)投資基金。

第三十五條子基金管理機(jī)構(gòu)每季度向引導(dǎo)基金管理公司提交《子基金運(yùn)行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運(yùn)行情況報告》。

第三十六條引導(dǎo)基金管理公司要加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)每季度向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報送引導(dǎo)基金及參股子基金的運(yùn)行情況，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金年度會計報告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報告》。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)及時向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報告，并按協(xié)議終止合作。

第三十七條引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金管理公司履行出資人職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計，定期對引導(dǎo)基金的目標(biāo)、政策效果及子基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評價，并向決策委員會報告。

第三十八條引導(dǎo)基金接受審計、財政部門的監(jiān)督檢查。對引導(dǎo)基金管理公司、子基金企業(yè)、子基金管理機(jī)構(gòu)、個人以及政府部門在財政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第五章附則

第三十九條引導(dǎo)基金與中央財政資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。有效期2年。

第四十一條本細(xì)則由省財政廳會同省經(jīng)濟(jì)和信息化委（省政府節(jié)能辦）負(fù)責(zé)解釋。

信息公開選項:主動公開

山東省財政廳辦公室2015年4月 日印發(fā)