從法律意義上講，美國(guó)聯(lián)邦能源效率標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上公平的最高能效水平制訂的，可通過(guò)“監(jiān)管效力分析”（RIA）方法進(jìn)行測(cè)量。“監(jiān)管效力分析”一直是美國(guó)政府20年來(lái)決策流程的組成部分，但在2011年2月，政府主管監(jiān)管機(jī)構(gòu)首次向所有機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)布了用于“監(jiān)管效力分析”的“最佳可行技術(shù)”，其中包括如何確定“因技術(shù)創(chuàng)新或行為改變帶來(lái)的合規(guī)成本變化”。在“監(jiān)管效力分析”方法中，規(guī)定了政府透明度和監(jiān)管職責(zé)，為了實(shí)現(xiàn)這一規(guī)定，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）制訂了一系列執(zhí)行“監(jiān)管效力分析”的最佳做法，其中包括：使用一致且透明的數(shù)據(jù)、假設(shè)和模型；對(duì)干預(yù)方案的適當(dāng)替代方案進(jìn)行評(píng)估（包括對(duì)無(wú)干預(yù)環(huán)境下明確、一致的基準(zhǔn)假設(shè)）；考慮未來(lái)時(shí)留有一定余量；進(jìn)行靈敏度分析；注重政策及政策影響的各個(gè)非貨幣和非量化因素；對(duì)以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)的成本效益進(jìn)行估計(jì)。

 

該文識(shí)別出目前可用的最佳技術(shù)，并將技術(shù)創(chuàng)新這一因素納入到新法規(guī)合規(guī)成本計(jì)算中，結(jié)論得出有兩條標(biāo)準(zhǔn)必定會(huì)為“最佳”技術(shù)的評(píng)估提供依據(jù)。首先，這種技術(shù)必須以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，符合經(jīng)合組織的最佳實(shí)踐做法。其次，必須在行政管理上有可持續(xù)性（即：必須適應(yīng)現(xiàn)有法律和制度，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管企業(yè)之間的關(guān)系相匹配）。與此同時(shí)，文章發(fā)現(xiàn)，目前能夠廣泛采用的只有一種技術(shù)— 基于學(xué)習(xí)曲線(xiàn)來(lái)調(diào)整預(yù)計(jì)成本。美國(guó)環(huán)保署、美國(guó)國(guó)家公路交通安全管理局和美國(guó)能源部均在“監(jiān)管效力分析”實(shí)踐中采用了基于學(xué)習(xí)曲線(xiàn)的成本調(diào)整。這些機(jī)構(gòu)使用的各種方法之間的主要區(qū)別是，對(duì)合規(guī)成本各要素的側(cè)重以及對(duì)整體產(chǎn)品達(dá)標(biāo)新標(biāo)準(zhǔn)的成本側(cè)重程度有所不同。

 

文章重點(diǎn)：（1）概述了有關(guān)學(xué)習(xí)曲線(xiàn)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中的一些主要結(jié)論，從而為評(píng)估基于學(xué)習(xí)曲線(xiàn)的“監(jiān)管效力分析”最佳做法提供依據(jù)；（2）介紹了美國(guó)環(huán)保署、美國(guó)國(guó)家公路交通安全管理局和美國(guó)能源部采用的方法和技術(shù)；（3）按照經(jīng)濟(jì)理論和行政管理可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估了這些方法，即：是否符合現(xiàn)有法律法規(guī)，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管企業(yè)之間的關(guān)系。